关于印发《关于组织开展国土资源领域不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件的实施意见》的通知
国土资源部
关于印发《关于组织开展国土资源领域不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件的实施意见》的通知
国土资发〔2006〕105号
各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局），计划单列市国土资源行政主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局，中国地质调查局及部其他直属单位，部机关各司局，中国矿业联合会，中国土地估价师协会，中国矿业权评估师协会：
现将《关于组织开展国土资源领域不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件的实施意见》印发给你们，请结合实际，认真组织实施。
二○○六年五月二十三日
关于组织开展国土资源领域不正当
交易行为自查自纠及依法查处
商业贿赂案件的实施意见
为贯彻落实中央治理商业贿赂领导小组《关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》（中治贿发〔2006〕3号）、《关于依法查处商业贿赂案件的实施意见》（中治贿发〔2006〕4号），推动治理商业贿赂专项工作深入开展，结合《国土资源部关于开展治理商业贿赂专项工作的实施方案》（以下简称《实施方案》），就国土资源领域组织开展不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件工作，提出如下具体实施意见。
一、扎实推进自查自纠
（一）自查自纠的基本要求和主要目标
1．基本要求。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观和“完善体制、提高素质”的各项要求，倡导以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，对照国土资源系统“五条禁令”，树立诚信经营、廉洁从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持经营者自查与行业管理者自查相结合，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。
2．主要目标。通过对不正当交易行为集中开展自查自纠，使行业管理者找准监管工作中的薄弱环节和漏洞，采取有效措施加强和改进监管工作；使经营者普遍受到教育，错误观念和不正当交易行为得到纠正，依法合规经营的意识得以增强。同时，发现商业贿赂案件线索，推动查办案件工作深入开展；针对体制机制和制度存在的弊端，提出改革创新的意见，采取完善体制提高素质的措施，为建立健全防治商业贿赂长效机制奠定基础。
（二）自查自纠的范围和重点
中央治理商业贿赂领导小组《关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》要求，“国土资源部门负责组织土地出让方，矿业权出让方，土地整理项目、地质灾害治理项目及矿山环境治理项目等发包单位和土地、矿业权评估单位的自查自纠工作，配合有关行业主管（监管）部门做好受让方的自查自纠工作。”
具体经办土地出让，矿业权出让，土地整理项目、地质灾害治理项目及矿山环境治理项目等发包的国土资源部门内设机构和直属单位，要根据部《实施方案》的要求，通过项目清理，深入开展自查自纠。不具体经办上述项目的国土资源部门内设机构和直属单位围绕上述四个方面，检查是否存在违规参与或干预出让、评估和项目发包的问题。对土地评估、矿业权评估具有监管或行业规范职能的国土资源部门内设机构、直属单位或行业协会，要认真组织评估单位自查自纠。直属单位还要对业务范围内涉及土地、矿业权市场或与经营交易有关的业务环节，特别是资金分配、使用情况等进行自查自纠。
（三）自查自纠的主要环节
自查自纠工作要在确保质量的前提下，严格按照《实施方案》的要求掌握工作进度。要抓好以下环节：
1．进行宣传教育
在结合本地区、本单位实际，制定工作方案，进行动员部署的基础上，加大宣传教育的力度，提高对开展不正当交易行为自查自纠意义的认识，营造良好的舆论氛围。要利用好部治理商业贿赂领导小组办公室编印的文件资料汇编、典型案例汇编两份材料，认真学习和掌握中央精神，开展法制宣传和警示教育。要把宣传教育贯穿治理商业贿赂整个过程的始终。
2．开展调查摸底
各级国土资源部门要进行全面的调查摸底，掌握土地出让，矿业权出让，土地整理、地质灾害治理及矿山环境治理等项目发包，土地、矿业权评估过程中不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的单位、岗位、环节、人员、资金等基本情况。
3．查找突出问题
要通过审查土地出让、矿业权出让的计划、出让过程中的会议记录、出让合同、登记发证材料、费用缴纳凭证等；土地和矿业权评估所涉及的项目获得方式、合同、评估费用凭证等；项目发包所涉及的招标计划、招标过程的有关材料、工程预决算、支付费用的凭证等，认真查找存在的突出问题。
各级国土资源部门要通过对本地区本部门不正当交易行为的表现形式、发生规律、特点等进行分析，认真查找下列重点问题：
（1）机关及其工作人员利用职权干预土地、矿业权出让和土地整理、地质灾害治理、矿山环境治理等项目发包，参与或干预土地、矿业权评估，矿产资源开发或承揽土地整理、地质灾害治理、矿山环境治理等项目，从中谋取非法利益的行为；
（2）在行政审批中索贿受贿的行为，特别是在土地、矿业权出让、登记发证，土地整理、地质灾害治理、矿山环境治理等项目立项审批，矿业权评估确认中索贿受贿的行为；
（3）违反统一市场原则或国家统一规定，擅自设置准入门槛，特别是在经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让以及土地整理、地质灾害治理、矿山环境治理等项目招标中设置不合理限制性条件，排斥公平竞争的行为；
（4）玩忽职守、失职渎职以及其他不履行市场监管职责，放任、纵容甚至包庇搞不正当交易的行为；
（5）监管手段、方法和有关规章制度存在的缺陷或不足。
各级国土资源部门、行业协会组织企业事业单位和会员单位自查自纠中，要从资金调度入手，认真查找下列重点问题：
（1）在商品（服务）购销、承揽业务中，特别是在土地、矿业权评估过程中，给予或收受不正当利益的行为；
（2）在各类招标投标活动中，特别是在政府投资的土地整理项目、地质灾害治理项目及矿山环境治理项目招标投标中的违规违法行为；
（3）土地、矿业权评估机构、地勘单位在改制和产权转让中违反规定，暗箱操作，侵吞国有资产或造成国有资产流失的问题；
（4）经营管理决策机制和内部规章制度可能产生或纵容商业贿赂的问题。
各级国土资源部门可以结合实际，在认真查找上述重点问题的同时，选择确定本地区本部门自查自纠的其他重点问题。
4．分类作出处理
对查找出的不正当交易问题，各级国土资源部门和各企业事业单位要按照工作和业务范围、干部管理权限和《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》（中办发〔2006〕9号）确定的原则，依纪依法、实事求是地作出处理。要根据事实、情节、后果，以及认错态度等，予以区别对待。
（1）对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；
（2）对情节严重，但在自查自纠期间能主动说清问题并认识和纠正错误的，依据有关规定从轻、减轻或免予处分；
（3）对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖违规违纪违法问题的，一经发现，从严处理；
（4）对行业中普遍存在的问题，要结合纠风工作进行治理；
（5）对涉嫌违法犯罪的，要移送行政执法部门和司法机关处理。
5．认真搞好整改
针对自查中发现的不正当交易问题，明确整改重点，制定整改措施，落实整改责任，切实加以整改。有违公平竞争的文件要予以废止；易诱发商业贿赂的管理方式要予以改革；重点岗位的人员要注意轮岗。整改效果不好的，要督促其重新进行整改。各企业事业单位要总结经验教训，端正经营思想，完善内部管理制度，规范经营行为，做到严格自律。各级国土资源部门要针对监管中存在的问题，进一步加大监管力度。围绕权力运行的关键环节和部位，强化对机关工作人员的管理和监督。
6．组织评估验收
企业事业单位自查自纠工作完成后，要向本级国土资源部门报告自查自纠工作开展情况。地方国土资源部门要将本地区及自身的自查自纠情况报告本级政府和上级国土资源部门。各省级国土资源部门要对本地区自查自纠工作质量进行评估验收，在此基础上，做好统计汇总分析。部机关各司局、部各直属单位、各省级国土资源部门在2006年10月20日前将自查情况、整改措施和整改结果的书面报告及调查统计表报部治理商业贿赂领导小组。部于10月下旬开始对各地各单位自查自纠工作质量进行评估验收。对自查自纠不认真、不得力、效果不明显的，责令“补课”。
二、依法查处商业贿赂案件
（一）明确查处商业贿赂案件工作的基本要求
各级国土资源部门要高度重视依法查处商业贿赂案件工作，把查办案件作为深入推进治理商业贿赂专项工作的重要环节，积极配合执纪执法机关、司法机关，切实抓出成效。
始终把服从服务于改革发展稳定大局作为办案工作的出发点和落脚点，既要依法惩治违法犯罪行为，又要维护正常的经济活动和经营者的合法权益。要正确把握法律和政策，宽严相济，讲究策略，使少数犯罪分子依法受到惩处，使大多数人受到教育和警示。
加大执法力度，突出重点、从严惩治，做到执法必严、违法必究。坚决防止和纠正查处案件失之于宽、失之于软和以罚代纪、以罚代刑、以纪代刑的问题。
坚持依法办案。要严格依照国土资源部门的法定职权办案。以事实为依据，以法律为准绳，把严格依法办案的要求贯穿于查办案件的全过程，切实做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。
（二）突出查处商业贿赂案件的重点
要围绕商业贿赂易发多发的领域开展查办案件工作。配合执纪执法机关、司法机关，重点查处土地出让、矿业权出让、土地和矿业权评估、项目发包等四个方面涉案金额巨大、情节严重、性质恶劣、群众反映强烈的大案要案；严肃查处涉及国家公务员利用职权参与或干预企业事业单位经营活动、谋取非法利益的违纪违法案件，特别是干预和插手土地、矿业权出让谋取私利的行为；评估中内外勾结、弄虚作假，造成国有资产大量流失的行为；项目发包中索贿受贿，排斥公平竞争的行为。
（三）正确把握法律政策界限
要严格按照法律法规对商业贿赂行为作出处理，正确区分正常的商业交往与不正当交易行为、违纪违规行为与违法犯罪行为，分清罪与非罪。综合考虑违法犯罪事实、情节、后果和悔改态度等因素，依法作出处理。对违法犯罪行为严重且态度恶劣或阻碍调查的，要配合执纪执法机关、司法机关从严处理；对投案自首、主动交代问题、积极退赃或有立功表现的，依法从轻、减轻或免予处理。
（四）切实履行好在案件查处工作中的职责
1．拓宽投诉举报渠道。建立健全投诉举报制度，设立并公布举报电话、信箱和网站等，畅通发现商业贿赂案件线索的渠道。在充分发挥信访举报网络作用的同时，注意利用各种途径发现和掌握案件线索。结合自查自纠工作，及时发现新案源。鼓励企业内部人员和同类企业举报投诉。注意从新闻媒体报道中发现案件线索。发挥人民群众举报的积极性，有效扩大案件线索的来源。健全保护和激励机制，对投诉举报有功人员要给予奖励。
2．排查处理案件线索。对通过各种途径发现的案件线索要进行统一管理、分类登记、认真梳理、及时排查。对属于职权范围内有权处理的及时处理；对职权范围外的案件线索，及时向有管辖权的机关移送。要建立健全案件线索移送制度，按照职责分工，归口处理。
3．配合执纪执法机关、司法机关查案。各级国土资源部门要与执纪执法机关、司法机关，加强协作、密切配合。建立情况通报、案件协查工作机制，及时沟通信息，通报相关案情，搞好案件查证工作。对执纪执法机关、司法机关查处涉及国土资源系统的商业贿赂案件，相关国土资源部门要积极支持和配合。
4．报告重大案件情况。下级国土资源部门要及时向上级国土资源部门报告新发现的重大案件线索和重大案件查处情况。上级国土资源部门要加强工作指导。
三、严格工作要求
（一）切实加强督促检查
坚持自查自纠与督促检查相结合，把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程，确保自查自纠不走过场，取得实实在在的效果。各级国土资源部门可采取发督办函、电话催办、当面约谈，听取汇报、召开座谈会、开展专项检查等多种方式，对本地区本系统开展自查自纠工作进行督促检查，全面了解情况，及时发现和解决问题。上级国土资源部门要派出督查组，必要时成立由有关部门参加的联合督查组，深入到有关单位督促检查。对工作开展得比较好的，要予以表扬；对问题较多、社会反映大的，必要时要派出人员现场督办；对开展自查自纠不力的，要批评教育，令其限期纠正。部治理商业贿赂领导小组办公室要对重点地区和单位的自查自纠情况进行专项检查。
（二）实行严格的工作责任制
各级国土资源部门要把治理工作摆在重要位置，切实加强组织领导。要实行严格的工作责任制，主要领导负总责，分管领导直接抓，安排专门力量具体抓。对工作敷衍了事、消极被动的，要追究有关领导的责任，确保一级抓一级、层层抓落实的工作机制落到实处。要主动加强与同级有关行业主管部门、执纪执法机关、司法机关的协作配合与沟通联系，理顺工作关系，明确职能分工，各司其职、各尽其责，提高工作的整体效能。各级国土资源部门治理商业贿赂领导小组及其办公室要充分履行职责，加强组织协调，认真负责地做好各项工作。
（三）实施有效的工作指导
治理商业贿赂工作是一项专业性、政策性很强的工作。各级国土资源部门要善于把中央和所在地方党委政府的精神与各自的实际紧密结合起来，把党委政府和上级主管部门的部署和要求具体化。既要抓好工作落实，又要研究各项工作所涉及的重要政策问题，提出解决的思路和对策。要随着治理工作的逐步深入，加强对新情况、新问题的研究，完善政策，增强工作的预见性、针对性和有效性。部已确定新疆自治区、重庆市、江苏省南通市、河北省唐山市等四个国土资源厅、局作为工作联系点，将通过对联系点进行个案剖析，总结工作经验和有效做法，针对工作中存在的重点和难点问题，研究提出解决办法。各省级国土资源部门也可以选择一些地区和单位作为联系点。
（四）认真填报自查自纠调查统计表
自查自纠调查统计表是从项目清查入手带动和促进自查自纠工作的重要工作依据，也是评估验收的基本依据，各级国土资源部门要高度重视，认真组织填写。要坚持实事求是，做到填写规范、内容真实、数据准确，不得虚报、瞒报、漏报。对填写报表不规范、上报情况不真实的要责令重新填报。对弄虚作假或故意隐瞒问题的，一经发现，将严肃追究有关人员的责任。
附表：1国有土地出让自查自纠调查表
2国有土地出让自查自纠汇总表
3探矿权出让自查自纠调查表
4采矿权出让自查自纠调查表
5采矿权出让自查自纠汇总表
6土地评估机构自查自纠调查表
7土地评估机构自查自纠汇总表
8国土资源部门委托土地评估自查自纠调查表
9国土资源部门委托土地评估自查自纠汇总表
10矿业权（储量）评估（评审）机构自查自纠调查表
11矿业权（储量）评估（评审）机构自查自纠汇总表
12国土资源部门矿业权评估（储量评审）确认（备案）自查自纠调查表
13国土资源部门委托矿业权（储量）评估（评审）自查自纠调查表
14国土资源部门委托矿业权（储量）评估（评审）自查自纠汇总表
15土地开发整理项目发包自查自纠调查表
16土地开发整理项目发包自查自纠汇总表
17地质灾害治理、矿山环境治理项目发包自查自纠调查表
18地质灾害治理、矿山环境治理项目发包自查自纠汇总表
19国土资源部各司局及所属单位治理商业贿赂自查自纠调查表
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（河南沁北火电项目）
中国 国际复兴开发银行
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定
（河南沁北火电项目）
（１９９７年２月１８日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于１９９７年１月２３日签订本协定。
鉴于（Ａ）借款人对本协定“附件２”所述的项目的可行性和优先性感到满意，要求世行对本项目提供资助；
（Ｂ）借款人将帮助河南省电力公司实施本项目，并且，作为这种帮助的一部分，借款人将使电力公司获得根据本协定提供的贷款资金；
（Ｃ）借款人打算以其与商业银行签定的银团贷款协定（“银团贷款协议”）中规定的条款和条件，将其从外部资金来源（集体地称为“融资贷款人”）获取的总额５５，０００，０００等值美元的银团贷款用以资助本项目的一部分；
鉴于世行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及世行在本协定签订的同日与电力公司《项目协定》中规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
本协定缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 世行于１９９５年５月３０日起实施的《单一货币贷款与担保协定通则》，（以下简称“《通则》”），是构成本协定整体的一部分：
１．０２节 本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义在《通则》中均有其相应的解释，下列新增词汇，则具有以下词义：
（ａ）“环境管理计划”意为日期为１９９５年４月并经借款人批准的构成环境评价报告的环境管理计划。
（ｂ）“节能投资”意为河南电力公司以借款人名义在转贷协定下提供的贷款额为节能子项目向节能单位所作或将要作出的投资。
（ｃ）“节能单位”意为河南电力公司将要作节能投资的单位：
（ｄ）“节能子项目”意为在本项目Ｃ部分下将由节能单位利用节能投资执行的特定节能项目。
（ｅ）“电力公司”，系指在中华人民共和国法律下根据华中电力管理局１９９３年第２７０号批件批准的其公司章程组织和经营的一家国有企业，即河南省电力公司。
（ｆ）“征地移民计划Ⅰ”系指日期为１９９５年１２月，由借款人批准为执行本项目Ａ部分和Ｂ部分下对非自愿性迁移的所有移民或其对土地的权利及其它资产被强制性征用所作的赔偿、安置或恢复，并且“征地移民计划Ⅱ”系指由电力公司根据项目协定附件２的Ｂ．２（ｂ）（ｉｉ）部分制定的详细移民安置行动计划。
（ｇ）“项目协定”，系指在本协定签订的同日世行与电力公司之间签订的协定，该协定同样可以随时修改。本词义也包括《项目协定》的所有附件在内；“改革行动计划”，系指电力公司于１９９５年５月制定并批准的电力公司改革计划。
（ｈ）“改革行动计划”系指由电力公司制定并经借款人的电力部于１９９５年４月１７日批准的电力公司改革计划。
（ｉ）“专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｂ）中所提及的帐户。
（ｊ）“转贷协议”，系指借款人与电力公司之间根据本协定３．０１节（ｂ）所分别签订的协议，该协议可以随时修改，并且“转贷金额”意为转贷协议下提供的贷款。
第二条 贷款
２．０１节 世行同意按照本贷款协定中规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔总额为四亿四千万美元（ＵＳＤ４４０，０００，０００）的贷款。
２．０２节 （ａ）本项贷款资金可根据本协定“附件１”的规定，从贷款帐户中提款，用于支付已发生的（如世行同意，亦可用于支付将发生的）、本协定附件２所述项目所需的、并且应从本贷款资金中支付的货物及服务的合理费用。
（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以世行满意的条款和条件，包括适当的防止抵债、没收或扣押的措施，在一家银行开设并保持一个美元专用存款帐户。专用帐户中款项的存入和支出，应按照本协定“附件４”的规定进行。
２．０３节 提款截止日应为２００３年６月３０日，或由世行另定的更晚的日期。世行应及时将该更晚日期通知借款人。
２．０４节 对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率按时向世行交付承诺费。
２．０５节 （ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期内伦敦同业拆放基础利率ＬＩＢＯＲ加伦敦同业拆放利率总利差的利率按时向世行交付利息。
（ｂ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指开始于但不包括本协定签字之日到第一个利息支付日的期间，在第一个利息期后的每一个利息期开始于并包括上一个利息支付日，终止于但不包括下一个利息支付日。
（ｉｉ）“利息支付日”系指本协定２．０６节中列出的日期。
（ｉｉｉ）“伦敦同业拆放利率基础利率”系指，对每一利息期，开始于该利息期（对于初始利息期，为利息支付日的利率或该利息期第一日之后一日的利率）第一日的由银行合理确定的表示为年率的伦敦同业六个月美元存款利率。
（ｉｖ）“伦敦同业拆放利率总利差”系指，对于每一利息期：（Ａ）百分之一的一半（０．５％）；（Ｂ）对该利息期在六月期伦敦同业拆放利率，或由银行合理确定的表示为年率的反映银行已贷出而未偿还贷款中单一货币贷款筹资成本的其它参考利率基础上减（或加）加权平均利差，
（ｃ）银行须在确定各利息期伦敦同业拆放利率基础利率和伦敦同业拆放利率总利差后立即通知借款人。
（ｄ）如果出现市场情况的变化而影响确定２．０５节中所指的利率，银行将从其自身及借款人的总体利益考虑确定按非本节原则适用于该贷款的利率基础，银行可以修改利率基础以确定适用于贷款的利率并在不少于六个月之前通知借款人。
２．０６节 利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的５月１５日和１１月１５日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３规定的分期还款时间表偿还贷款本金。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人对实现本协定“附件２”中所述的本项目的各个目标作出承诺，为此，借款人应不受制于或不局限于贷款协定中规定其应承担的任何其他义务，促使电力公司履行项目协定中规定其各自应履行的一切义务，并应进行或促使进行一切必要的或适当的活动，包括提供资金、设施、服务和其他资源，以使电力公司能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
（ｂ）借款人应根据其与电力公司签定的转贷协议，按照世行同意的条款和条件，将贷款资金转贷给电力公司。转贷的条款和条件应包括：
（ｉ）每笔转贷资金的转贷款期限不应超过２０年，包括不超过５年的宽限期；
（ｉｉ）对已提取尚未偿还的转贷款本金，（ａ）应对已提取而尚未偿还贷款征收利息，适用的利率根据本协定第２．０５节确定；（ｂ）应对尚未提取的转贷款本金，按０．７５％年率征收承诺费；
（ｉｉｉ）电力公司须承担与转贷金额有关的外汇风险。
（ｃ）借款人应根据转贷协议行使其权力，以保护借款人和世行的利益并实现贷款的目标，除非世行另行同意，借款人不得转让、修改、废除或放弃转贷协议或其任何条款。
３．０２节 （ａ）除本协议３．０１（ａ）节中的规定之外，借款人须保证：
（ｉ）本项目下计划所有土地征用已根据借款人现行的全国性法规经有关省、地区或县土地管理局审议；并且
（ｉｉ）依据世行满意的原则和程序，本项目下所有非自愿性安置，或其土地和其他财产权被强制征用的移民得到足够的赔偿。
（ｂ）为此借款人须保证电力公司：
（ｉ）通知世行非自愿性移民的情况或源自本项目Ａ和Ｂ部分的土地和其他财产的征用情况；
（ｉｉ）在作此移民或征地之前，为得到世行批准向世行提交移民计划，或根据情况，与此移民或征地有关的赔偿计划；并且
（ｉｉｉ）根据情况实施经世行批准的移民或赔偿计划。
３．０３节 除非世行另行同意，凡项目所需的并将由本贷款资金支付的货物采购及咨询服务，均应按照《项目协定》附件１的规定办理。
３．０４节 世行与借款人在此同意，电力公司应根据《项目协定》第２．０３节履行《通则》第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用）。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）对于根据费用报表从贷款帐户中提款所作的所有支出，借款人应：
（ｉ）根据健全的会计惯例保留或促使保留反映这些支出的记录和帐目；
（ｉｉ）保证保留证明这些支出的所有记录（合同、订单、发票、帐单、收据及其他文件），直到世行收到最后一次从贷款帐户中提款的那一个财政年度的审计报告后至少一年；并且
（ｉｉｉ）使世行的代表能够检查这些记录。
（ｂ）借款人须：
（ｉ）由世行可以接受的独立审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（ａ）（ｉ）段提及的各类记录和帐目，包括专用帐户的各类记录和帐目进行审计；
（ｉｉ）最迟不晚于每一财政年度终止后的六个月，向世行提供一份由前述审计师们按照世行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，并且该审计报告中应包含一份由上述审计师们出具的关于该财政年度内所提交的费用报表以及这些费用报表准备的程序和内部控制是否能作为有关提款的依据的独立的审计意见。
（ｉｉｉ）当世行随时提出合理要求时，向世行提供关于上述记录、帐目以及对它们所作的审计这类文件的其他资料。
第五条 世行的补充规定
５．０１节 根据《通则》第６．０２节（１）款，特规定以下补充事项：
（ａ）电力公司未能履行项目协定中规定的任何义务。
（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所造成的特殊情况，致使电力公司不可能履行项目协定中规定的义务。
（ｃ）电力公司章程已经修改、中止、取消、废除或放弃，以至对电力公司履行项目协定中规定的义务的能力产生重大不利影响。
（ｄ）借款人或任何其他权力机构判决采取解散或撤消电力公司或中止其业务经营活动的任何行动。
（ｅ）融资贷款协议在１９９６年１２月３１日前未能生效；但如果借款人使世行确信，借款人能够以与其在本协定中所承担的义务相一致的条款和条件，从其他来源获得足够的项目建设资金，则本段的规定将不适用。
（ｆ）（ｉ）在本段第（ｉｉ）分段的条件下：
（Ａ）借款人或电力公司提取任何供其用于项目世行贷款或融资贷款的权力已根据其条款被全部或部分中止、取消或终止，或
（Ｂ）该贷款任一部分在规定的到期日之前变为到期应付；
（ｉｉ）如果借款人使世行确信下述情况，则本段第（ｉ）分段的规定将不适用：
（Ａ）这种提款权力的中止、取消、终止或到期不是因为借款人未能履行该协定中所规定的义务；
（Ｂ）借款人能够以与其在本协定中所承担的义务相一致的条款和条件，从其他来源获得足够的项目建设资金。
５．０２节 根据《通则》７．０１节（ｈ）段，特规定以下补充事项：
（ａ）发生本协定５．０１节（ａ）段规定的任何情况，并且在世行向借款人发出通知后九十天内继续存在。
（ｂ）发生本协定５．０１节（ｃ），（ｄ）或（ｅ）段规定的情况；和
（ｃ）在５．０１节（ｆ）（ｉｉ）段的条件下，发生该节（ｆ）（ｉ）（Ｂ）段的规定的情况。
第六条 生效日期；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列事项作为本贷款协定生效的附加条件，即，转贷协议已经执行。
６．０２节 在《通则》１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列补充事项，该补充事项将包括在准备向世行提供的法律意见或法律意见书内：
（ａ）《项目协定》已得到电力公司的正式批准或核准，从而其条款对电力公司产生法律上的约束力；
（ｂ）借款人与电力公司之间的转贷协议已分别得到借款人和电力公司的正式批准或核准，从而其各自的协议条款相应地对其各自有关的协议双方均产生法律上的约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字后的九十（９０）天为《通则》１２．０４节所要求的时间。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 根据《通则》１１．０３节之规定，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
７．０２节 根据《通则》１１．０１节之规定，特列明以下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京 １００８２０
三里河 财政部
电报挂号： 电传：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
ＢＥＩＪＩＮＧ
世行方面：
美利坚合众国
华盛顿哥伦比亚特区 ２０４３３
西北区Ｈ街１８１８号
国际复兴开发银行
电报挂号： 电传：
ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ ２４８４２３（ＲＣＡ）
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或
１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于本协定开始所述的日期，在美利坚合众国华盛顿哥伦比亚特区，就本协定以各自的名义予以签署，以昭信守。
中华人民共和国经授权代表 国际复兴开发银行东亚及
太平洋地区副行长
李道豫 尼·霍普
（签字） （签字）
附件１： 贷款资金的提取
１．下表规定了将由本贷款资金提供资助的分项类别以及分配给每一类别的贷款金额和每一类别中用贷款资金支付分项费用支出的百分比：
分配的贷款额 贷款资金支付占
类 别 （以等值美元表示） 费用支出的％
（１）货物
（ａ）本项目Ａ部分 ３７９，０００，０００ 国外支出的１００％，
国内支出（出厂价）
的１００％和在当地采
购的其他货物国内
支出的７５％
（ｂ）本项目Ｂ部分 ２４，０００，０００ 国外支出的１００％，
国内支出（出厂价）
的１００％和在当地采
购的其他货物国内
支出的７５％
（２）咨询服务与培训 １２，０００，０００ １００％
（３）未分配额 ２５，０００，０００
总 计 ４４０，０００，０００
２．在本附件中使用的：
（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的从借款人以外的任何国家的领土获得的货物或服务的费用支出；
（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币支付的或在借款人的领土获得的货物或服务的费用支出。
３．尽管有上述第１段的规定，不得提款支付下列费用：
（ａ）但本协议签定之前发生的总额不超过２，０００，０００美元等值的费用；可以根据付款帐户类别（１）（ａ）和（２）对１９９５年６月１５日之后且在本协议签字日之前发生的费用作支付。
（ｂ）类别１（ｂ）下的支付，除非（ｉ）出现非自愿性移民或土地或由于本项目的其他财产征用时电力公司已向世行提交令世行满意的征地移民安置计划２或（ｉｉ）世行已经书面向电力公司确认不需要征地移民安置计划２。
４．世行可以要求，从贷款帐户中根据费用报表支付（ａ）不超过５，０００，０００等值美元的货物合同，本项目执行期间的前三个货物采购合同须根据项目协议附件１中的Ｄ．２部分制规定经世行事前审议；（ｂ）支付不超过１００，０００等值美元的公司咨询合同；（ｃ）以及不超过５０，０００等值美元的个人咨询合同；以及（ｄ）支付按照世行通知借款人的上述条款和条件的培训费用。
附件２： 项目说明
本项目旨在：（ａ）以最低成本和环境良好方式降低电力短缺，加速河南省电力系统的综合发展；（ｂ）支持适当实施河南省电力行业和电力企业改革，加速电力公司向具有法制和财务自主权且面向商业的转变；（ｃ）协助转让新型电力技术并使用现代电力运行技术和维修方法；（ｄ）支持提高河南省电力使用的效率；和（ｅ）实现河南省电价合理化。
本项目由以下各部分组成，但为达到上述目标，借款人与世行可通过协商，随时加以修改：
Ａ部分：河南省乌龙冈建设两台６０万千瓦燃煤发电机组及其附属设备，包括在线运行监测系统以提高电厂性能，降低煤耗并逐步引进更新的维修技术。
Ｂ部分：在乌龙冈架设两条１６５公里长的５００千伏输电线路以连接在乌龙冈的发电厂和现有的电力传输网。
Ｃ部分：通过（１）在电力公司内建立工作部门发现并有利于节能投资；和（２）为特定的节能措施提供资金执行并推动节能。
Ｄ部分：执行一项加强电力公司机构、管理和运行的计划，该计划包括：（１）采取一切步骤将电力公司建为借款人法律之下的有限责任公司；（２）通过转移适当的行政权力消除其管制职能；（３）通过下属机构、利润中心和成本中心并引进适当的财务会计管理系统将其经营商业化；（４）改革电力公司的电价结构；（５）实施一项支持适当的电力行业重组，包括引进发电环节竞争和鼓励参与者之间商业合同的计划。
本项目预计于２００２年１２月３１日以前完成。
附件３： 分期偿还时间表
到期偿还日 偿还本金（以美元表示）＊
２００１年１１月１５日 ８，４７５，０００
２００２年５月１１日 ８，７７５，０００
２００２年１１月１５日 ９，０８５，０００
２００３年５月１５日 ９，４０５，０００
２００３年１１月１５日 ９，７４０，０００
２００４年５月１５日 １０，０８０，０００
２００４年１１月１５日 １０，４４０，０００
２００５年５月１５日 １０，８０５，０００
２００５年１１月１５日 １１，１９０，０００
２００６年５月１５日 １１，５８５，０００
２００６年１１月１５日 １１，９９５，０００
２００７年５月１５日 １２，４２０，０００
２００７年１１月１５日 １２，８５５，０００
２００８年５月１５日 １３，３１０，０００
２００８年１１月１５日 １３，７８５，０００
２００９年５月１５日 １４，２７０，０００
２００９年１１月１５日 １４，７７５，０００
２０１０年５月１５日 １５，２９５，０００
２０１０年１１月１５日 １５，８３５，０００
２０１１年５月１５日 １６，３９５，０００
２０１１年１１月１５日 １６，９７５，０００
２０１２年５月１５日 １７，５７５，０００
２０１２年１１月１５日 １８，２００，０００
２０１３年５月１５日 １８，８４０，０００
２０１３年１１月１５日 １９，５１０，０００
２０１４年５月１５日 ２０，１９５，０００
２０１４年１１月１５日 ２０，９１０，０００
２０１５年５月１５日 ２１，６５０，０００
２０１５年１１月１５日 ２２，４１５，０００
２０１６年５月１５日 ２３，２１５，０００
附件４： 专用帐户４
１．在本附件中使用的：
（ａ）“合格类别”一词系指本协定附件１第１段表格内所规定的类别１和２；
（ｂ）“合格支出”一词系指为支付本项目所需的货物及服务的合理费用、并按照本协定“附件１”的规定由分配的贷款资金随时对合格类别所作的支出。
（ｃ）“核定分配额”一词系指按照本附件第３段（ａ）条的规定从贷款帐户中提取并存入专用帐户的相当于１５，０００，０００美元的款项。但除非世行另外同意，核定分配额将仅限于８，０００，０００等值美元，直到从贷款帐户的提款总额加上世行根据通则５．０２节所作的未付特别承诺总额等于或超过１３０，０００，０００等值美元。
２．由专用帐户所进行的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
３．在世行收到它认为满意的专用帐户已正式开设的证据后，应按下述办法提取核定分配额及在以后提款补充该专用帐户：
（ａ）对于核定分配额的提取，借款人应为一次或数次不超过核定分配额总数的存入向世行提出一次或数次申请，世行应根据该一次或数次申请，代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入专用帐户。
（ｂ）（ｉ）对于专用帐户的补充，借款人应按照世行所规定的间隔时间，向世行提出往专用帐户中存款的申请。
（ｉｉ）对于根据补充专用帐户的申请所作的一笔或数笔支付，借款人应在每一次提出这类申请前或当时，按照本附件第４段的规定，向世行提供所要求的文件和其他的证明材料。世行应以借款人每一次的这类申请为基础，按照借款人所申请的且由上述文件和其他证明材料表明已从专用帐户中支付的合格支出数额，代表借款人从贷款帐户中提款并存入专用帐户。
在上述文件和其他证明材料证明所有补充存款申请是正当的时候，所有这类的补充存款都应由世行按照相应的合格类别及相应的等值金额，从贷款帐户中提款。
４．对于由借款人从专用帐户中所作的每一笔支付，借款人应在世行提出合理要求时，向世行提供表明此项支付完全属于合格支出的这类文件和其他证明材料。
５．尽管有本附件第３段的规定，世行在下列任一情况下，均不应继续向专用帐户中存款：
（ａ）如果在任何时候世行确定借款人可以根据《通则》第五条和本协定２．０２节（ａ）段的规定直接从贷款帐户中继续提取所有款项；
（ｂ）如果借款人在本协议４．０１（ｂ）（ｉｉ）规定的时间内，未能向世行提供所要求的涉及专用帐户记录和帐户审计的审计报告；
（ｃ）如果在任何时间，世行通知借款人它准备根据通则６．０２节全部或部分暂停借款人从贷款专用帐户中提款的权利；或
（ｄ）如果分配给合格类别的未提取的贷款总额，减去世行根据《通则》５．０２节的规定就本项目所作的任何未支付的特别承诺的金额，等于核定分配额的两倍。
此后，从贷款帐户中提取分配给合格类别的贷款资金的剩余未提取款额，应按照世行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在世行已经满意地认为，截止到此通知之日时，专用帐户中的存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
６．（ａ）如果世行在任何时候确定任何一笔由专用帐户所作的支付：
（ｉ）根据本附件第２段的规定，在用途上或数额上是不合格的；或（ｉｉ）提供给世行的证明材料不能证明其为合格时，借款人应在接到世行通知时，及时地：（Ａ）按照世行的要求提供这类补充证明材料；或（Ｂ）往专用帐户中存款（或者，如果世行提出退回的要求，则向世行退还），其金额相当于该笔支付的金额或该笔支付中不合格或不能核实的部分金额。除非世行另行同意，在借款人未提供这类证明材料或未进行上述存款或退款之前，世行不应继续往专用帐户中存款。
（ｂ）如果世行在任何时候确定，专用帐户中任何未支付款项将不需再为以后的合格支出支付时，借款人应在接到世行的通知后，及时向世行退回该笔未支付款项。
（ｃ）借款人可以在通知世行后，向世行退回存入专用帐户的全部或任一部分资金。
（ｄ）根据本附件第６段（ａ）、（ｂ）、（ｃ）退回给世行的金额，将贷记入贷款帐户中，以供今后按照本协定和《通则》的有关规定提取或注销。
关于核准我国与国际复兴开发银行
签订的河南沁北火电项目贷款协定的请示
国务院：
经国务院批准，利用世界银行贷款的“河南（沁北）火电项目”已于１９９６年１月完成与世界银行的协定谈判，并于１９９７年１月２３日由我驻美大使代表我国政府与国际复兴开发银行（即世界银行）正式签署了《贷款协定》。根据《贷款协定》第六条６．０１节的规定，该协定须经国务院核准后才能正式生效。现将《贷款协定》中译本呈上，请予核准。