财政部


关于印发国有资本金效绩评价有关标准的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国有资产管理局（办公室）、国务院各部、委和直属机构，各总公司、集团公司：
为规范国有资本金效绩评价工作，使企业效绩评价具有统一、科学、客观的评价依据，根据财政部、国家经贸委、人事部、国家计委联合发布的《国有资本金效绩评价规则》和《国有资本金效绩评价操作细则》（财统字〔1999〕2号）的规定，我们制定了《1998年度国有资本金效绩评价标准值》和《国有资本金效绩评价评议指标参考标准》（试行），现印发给你们，请根据效绩评价工作实际，对照选择和正确使用，确保效绩评价工作的科学性和规范性。

《1998年度国有资本金效绩评价标准值》编制说明
《1998年度国有资本金效绩评价标准值》主要用于定量指标的评价。标准值全部数据根据全国国有企业年度会计报表资料，运用数理统计方法测算确认，并按年度分别发布。
《1998年国有资本金效绩评价标准值》以国民经济行业基本分类为基础，共分为三个层次，140类，即第一层次按国民经济部门划分，为10类；第二层次按国民经济行业类别分类，为37类；第三个层次按国民经济具体产业分类，为93类。在第一类中，又分为行业合计和大、中、小规模四种不同范围。在每个范围内又分为优秀值、良好值、平均值、较低值和较差值五个档次，形成了较为完整的标准值体系。
《1998年度国有资本金效绩评价标准值》由于数据量大，已另行汇编成册，将专门发送。

国有资本金效绩评价评议指标参考标准（试行）
为满足对效绩评价评议指标进行客观公正计分的需要，根据《国有资本金效绩评价规则》和《国有资本金效绩评价操作细则》的规定，现将八项评议指标的五级参考标准作如下具体规定：
一、领导班子基本素质
Ａ：企业领导班子具备较高的知识结构，经验丰富，熟知经营管理及本行业技术，经营业绩突出；团结协作，廉洁自律，爱岗敬业；奖惩严明，受到员工爱戴；有先进的经营理念，勇于创新，重大决策均经过充分的科学论证并达到预期目标；工作成绩显著。
Ｂ：企业领导班子学识较高；经验比较丰富，经营业绩较好；对企业有较强的责任感；能够廉洁自律，团结协作，比较有威信；主要决策经过科学论证，无重大决策失误。
Ｃ：企业领导班子学识、能力及业绩一般；主要领导基本称职，做到团结协作，尽职尽责，关心员工；主要决策基本正确，满足企业持续发展需要。
Ｄ：企业领导班子内部不协调，工作配合不默契，造成工作决策失误；企业领导班子成员自我约束不严，岗位责任感不强，奖惩不明；员工积极性不高；意见较多。
Ｅ：企业领导班子不够团结；主要领导不得力，或以权谋私，决策失误较多，企业效益滑坡；员工怨声很大。
二、产品市场占有能力（服务满意度）
（一）产品市场占有能力
Ａ：主要产品质量达到国际标准或国外先进标准，并通过ＩＳＯ国际认证；主要技术指标达到同期国际先进水平；产品功能优良，并为消费者所接受，性能价格比合理；大型企业产品在国内市场占有率居全国或同行业前十位，或产销率达95％以上；产品品牌的市场知名度很高，售后服务很好，更新换代速度比较快。
Ｂ：主要产品质量均达到国家先进标准；主要产品技术指标处于国内问期先进水平；性能价格比较为合适；拥有国内名牌产品，在同行业具有较高声誉和品牌知名度，并能不断进行产品升级换代；大型企业在国内市场占有率居全国或同行业前二十位，或产销直达到90％以上，售后服务有保证。
Ｃ：主要产品质量符合国家标准，具有一定的区域知名度和竞争力；主要技术指标处于国内中等水平；产品性能一般，售价适中；正要产品销售情况正常；产销率达到80％以上。
Ｄ：主要产品质量执行国家标准。但合格率在85％以下，技术水平处于国内比较落后状态；功能不强，但销售价格偏高，或者功能过于超前，价格很高，难以被消费者接受；产品多年一贯制，品牌认知度较低，下场竞争力弱，产销率在50％－80％。
Ｅ：产品质量达不到国家标准，产品技术水平较为落后，质次价高，产品积压严重，产销率在50％以下。
（二）服务满意度
Ａ、服务质量上乘，在最近三年曾获得国家或省级的荣誉认证；服务人员素质高。态度和蔼热诚，能迅速满足消费者的需要；商品或服务齐全，定价合理，严格履行对消费者的各种承诺；服务场所的设施、装模等满足顾客的心理需要。
Ｂ、服务质量比较好，能够较为迅速的满足消费者的各种合理需要；商品或服务的种类比较丰富，价格比较合理；能够在服务态度、设施等方面使消费者达到心理满足。
Ｃ、服务质量一般、价格基本合理，能够满足消费者的基本需要；对各项承诺完成情况一般。
Ｄ、服务不够规范，价格不尽合理，各项承诺经常拖拉并有少数不兑现现象，不能满足消费者的一般心理需要。
Ｅ、服务质量差、价格高，难以满足消费者的物质或心理需要。
三、基础管理比较水平
Ａ、企业组织结构健全、合理、精简；各项规章、制度先进完备可行，并得到很好的贯彻执行；企业的会计核算、财务管理、质量管理、投融资管理等都符合国家有关法律、法规；有严格的计划控制手段，并能够不断创新。经济效果显著；有明确的权责和有效的激励约束机制。
Ｂ、企业组织结构比较健全、合理；财务、会计、质量等各项制度和控制符合国家有关规定，并比较先进、完备，执行状况较好；岗位责任比较明确，有相应的激励和约束机制。
Ｃ、拥有维系企业正常运转的一般规章制度，但制度先进性和规范性不强，执行情况一般，经济效果不明显；能够遵守国家有关规定，无重大违纪行为。
Ｄ、企业基础管理工作比较薄弱，机构臃肿，效率不高；各项规章制度不完备，且比较落后，执行不够严格；存在违章违纪行为，生产秩序较差。
Ｅ、企业内部组织结构、规章制度等不健全，或者形同虚设，权责不明，管理混乱，人。：涣散，生产经营难以正常进行。
四、在岗员工素质状况
Ａ：员工中中专以上学历占20％以上，高中毕业以上的超过60％；全体员工达到岗位技能标准，每年至少一次参加有关技能培训；爱岗敬业，有强烈的主人翁精神和责任感，对企业发展充满信心，经常提出合理化建议；遵守企业的规章、纪律，讲求文明礼貌，生产经营秩序井然。
Ｂ：员工中中专以上学历占10％以上，高中毕业以上占50％；员工90％以上达到岗位技能标准，每年有70％的员工接受过各种形式的技能培训；爱岗敬业，有较强的责任感。关注企业的发展，并提出合理建议；员工文明守纪状况较好。
Ｃ：员工中的中专以上学历占5％以上，高中毕业占40％以上；员工80％以上达到岗位技能标准，每年有50％的员工接受过各种形式的技能培训；对企业发展有一定信心；员工有责任感和敬业精神，对企业规章制度和纪律的遵守上表现一般。
Ｄ：员工中的中专或高中以上学历人数所占比例在20％以上；有50％以上的员工达到岗位技术标准，多数员工未参加过专业技能培训；员工对企业的责任感、归属感不强，纪律比较松驰，对企业发展缺乏信心。
Ｅ：员工高中毕业以上人数所占比例很低，员工技术水平欠佳；有一半以上达不到一般岗位技术标准，多数员工未参加过专业技能培训；缺乏责任感，纪律涣散，对企业发展没有信心。
五、技术装备更新水平（服务硬环境）
（一）技术装备更新水平
Ａ：主要设备生产技术处于同期国际先进水平，并与企业生产实际需要相适应；开工饱满，设备利用率接近100％，运转率达到95％以上；重视技术投入，有雄厚的技术装备更新和新产品开发的技术力量和资金力量，每年研究与开发投入占销售收入总额的3％以上；有较强的环保意识，环保技术措施完善，并通过ＩＳＯ14000认证。
Ｂ：主要设备生产技术处于国内先进水平，基本符合企业生产的实际需要2设备利用率较高，运行正常，基本无闲置设备，利用率达90％以上；重视技术投入，有比较强的研究开发力量，每年研究开发投入占销售收入总额的1％以上；环保措施比较完善，环保技术设施达标。
Ｃ：主要设备生产技术处于国内一般水平，开工基本达到生产要求，在85％以上，运转正常；能够认识到技术开发与投入的重要性，但基本没有正式计划，只有临时行为；有环保措施；但不很完善，环保技术指标基本达标。
Ｄ：主要设备生产技术处于国内落后水平。或者具有先进技术设备，但不适合企业生产实际而闲置；开工率较低，但基本能达到60％以上，设备低效运转、磨损比较严重；没有技术开发与投入计划，只有临时决定进行一些小的维修或技术改造；环保措施不完备，存在一定环境污染。
Ｅ：主要设备生产技术陈旧落后，属淘汰对象的较多，设备闲置浪费比较严重，利用率不足60％；不重视技术开发，没有技术投入；没有环保措施或措施无效，环境污染严重，有被勒令停工停产或限期改造的可能。
（二）服务硬环境
Ａ、设施齐备、先进，消费者感到方便；布局合理，装饰得当，使人产生舒适、愉快的感觉；信息化、自动化程度高，实现了网络化管理。
Ｂ、设施比较齐备、先进，消费者感到比较方便；内部结构合理，能够使人保持心情愉快；拥有一定量的计算机等自动化设备。
Ｃ、设施配备和先进程度一般，内部布局比较合理，使人感到较为舒适，能够达到比较方便使用的目的。
Ｄ、拥有必备的设施，但缺乏先进性，条件比较简陋。
Ｅ、内部设施不够齐全，环境不尽舒适，服务条件较差。
六、行业或区域影响力
Ａ：企业在行业或区域具有综合影响力，销售收入或资产总额居全国同行业企业前10位或本省同行业前3位；有很强的龙头作用，辐射带动相关产业发展，财政贡献突出，安排就业和再就业能力强；经营管理经验十分先进，具有全国同行业普遍学习和借鉴意义。
Ｂ：企业在行业或区域具有一定影响力。销售收入或资产总额居全国同行业企业前州位，或在省内同行业中排前6位；能够辐射带动相关产业发展，财政贡献较大，安排就业和再就业的能力比较强；有比较先进或切合本地实际的经营管理经验，在本地区具有借鉴作用。
Ｃ：企业在行业或区域影响力一般，销售收入或资产总额在本地区企业中排在中间位置，有一定财政贡献和解决就业能力，是相关产业的重要供货商或消费者。
Ｄ：企业在行业或区域影响力较弱，对相关产业发展作用不大，财政贡献能力较差。
Ｅ：企业在行业或区域没有影响力，生产经营处于负增长，企业发展困难重重。
七、企业经营发展策略
Ａ：企业具有理性、科学的短期、中期和长期发展计划，生产经营目标明确；制定的筹资、投资、生产、营销、兼并重组等各种经营策略符合实际。有利于企业效益的提高和长期、持续的发展。
Ｂ：企业具有比较理性、实际的短期、中期和长期发展计划，生产经营的目标比较明确；制定的生产、营销、投（筹）资、兼并重组等各种经营策略比较符合实际，能够促进企业效益的提高和持续发展。
Ｃ：企业具有比较明确和符合实际的发展计划和目标；生产经营、投融资等各种经营策略的制定基本正确、有效，能够保证企业获得赢利和持续运转。
Ｄ：企业的发展目标和方向不十分明确或不十分切合实际，但企业现有的生产经营策略基本能够使企业维持下去。
Ｅ：企业没有明确的发展计划和目标，各种生产经营策略的制定盲目、被动，无助于企业的发展。
八、长期发展能力预测
Ａ：根据对前面各项指标综合评价情况的分析，如不发生意外，企业未来3年的发展潜力很大，势头强劲，前景看好，处于上升状态。
Ｂ：根据对前面各项指标综合评价情况的分析，如不发生意外，企业未来3年的发展有比较坚实的基础，潜力较大，呈现逐渐上升势头。
Ｃ：根据对前面各项指标综合评价情况的分析，如不发生意外，企业未来3年的发展有一定基础，比较乐观。
Ｄ：根据对前面各项指标综合评价情况的分析，企业未来发展前景不十分明朗，难以预测前景式发展前景不乐观。
Ｅ：根据对前面各项指标综合评价情况的分析，企业困难重重，发展前景暗淡。



对外贸易经济合作部


中华人民共和国对外贸易经济合作部2001年第12号令


　　根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国货物进出口管理条例》，《出口商品配额管理办法》已经外经贸部2001年第9次部长办公会议讨论通过，现予发布，自2002年1月1日起施行。

部长 石广生

二00一年十二月二十日


出口商品配额管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为规范出口商品配额管理，保证出口商品配额管理工作符合效益、公正、公开和透明的原则，维护配额管理商品的正常出口，根据《中华人民共和国对外贸易法》（以下简称《对外贸易法》）和《中华人民共和国货物进出口管理条例》（以下简称《货物进出口条例》）的有关规定，制定本办法。

　　第二条 对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）负责全国出口商品配额管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）（以下简称地方外经贸主管部门）根据外经贸部的授权，负责本地区出口商品配额管理工作。

　　第三条 根据《货物进出口条例》第三十五条、第三十六条的规定, 外经贸部对部分国家限制出口的商品实行出口配额管理。

　　第四条 下列出口配额管理商品不适用本办法：
　　（一）实行配额招标或有偿使用管理的出口商品；
　　（二）根据多、双边协议的规定，实行被动配额管理的出口商品；
　　（三）本办法附件中所列商品。

　　第五条 本办法适用于各种贸易方式下配额管理商品的出口。

　　第六条 出口商品配额有效期截止到当年12月31日。

　　第二章 出口配额商品目录

　　第七条 实行配额管理的出口商品目录，由外经贸部制定、调整并公布。

　　第八条 实行配额管理的出口商品目录，应当至少在实施前21天公布；在紧急情况下，应当不迟于实施之日公布。

　　第三章 出口配额总量

　　第九条 出口商品配额总量，由外经贸部确定并公布。

　　第十条 外经贸部确定出口商品配额总量时，应当考虑以下因素：
　　（一）保障国家经济安全的需要；
　　（二）保护国内有限资源的需要；
　　（三）国家对有关产业的发展规划、目标和政策；
　　（四）国际、国内市场的需求及产销状况。

　　第十一条 外经贸部应当于每年10月31日前公布下一年度出口配额总量。

　　第十二条 外经贸部可以根据实际需要对本年度出口商品配额总量作出调整，但有关调整应当不晚于当年9月30日完成并公布。

　　第四章 出口配额的申请

　　第十三条 依法享有进出口经营许可或资格，并且近三年内在经济活动中无违法、违规行为的出口企业可以申请出口商品配额。

　　第十四条 地方管理企业向地方外经贸主管部门提出配额申请；地方外经贸主管部门对本地区企业的申请审核、汇总后，按外经贸部的要求，上报外经贸部。中央管理企业直接向外经贸部申请出口商品配额。

　　第十五条 出口企业应当以正式书面方式提出配额申请，并按要求提交相关文件和资料。

　　第十六条 外经贸部于每年11月1日至11月15日受理各地方外经贸主管部门和中央管理企业提出的下一年度出口商品配额的申请；其他时间申请的，不予受理。

　　第五章 出口配额的分配、调整和管理

　　第十七条 外经贸部将出口商品配额分配给各地方外经贸主管部门和中央管理企业；各地方外经贸主管部门在外经贸部分配给本地区的配额数量内，按本办法及国家关于货物出口经营管理的有关规定，及时将配额分配给本地区提出申请的出口企业。

　　第十八条 外经贸部应当于每年12月15日前将下一年度的出口配额分配给各地方外经贸主管部门和中央管理企业；各地方外经贸主管部门应当及时将外经贸部下达的配额分配给本地区的申请企业。

　　当国际市场存在不稳定因素时，外经贸部可将下一年度出口配额分两次分配。第一次分配应当于每年12月15日前将下一年度不少于总量70%的配额下达分配；剩余部分将不晚于当年6月30日下达。

　　第十九条 外经贸部和各地方外经贸主管部门进行配额分配时，应当充分考虑申请企业或地区最近三年内该项商品的出口业绩、配额使用率、经营能力、生产规模、资源状况等。

　　第二十条 如发生下列情况时，外经贸部可以对已分配给各地方外经贸主管部门或中央管理企业的配额进行增加或减少的调整：
　　（一）国际市场发生重大变化；
　　（二）国内资源状况发生重大变化；
　　（三）各地区或中央管理企业配额使用进度明显不均衡。

　　第二十一条 各地方外经贸主管部门应当本着提高配额使用率的原则，定期对本地区出口商品配额执行情况进行核查，对配额使用率达不到规定要求的，应当及时收回已分配的配额并重新分配。

　　第二十二条 地方企业应当及时将其无法使用的年度配额交还地方外经贸主管部门，地方外经贸主管部门可将其在本地区内重新分配或于当年10月31日前上交外经贸部。

　　中央管理企业应当于当年10月31日前将无法使用的年度配额直接交还外经贸部。

　　第二十三条 地方外经贸主管部门或中央管理企业未按本办法第二十二条规定交还配额，并且未能在当年年底前将本企业或本地区配额全部执行完的，外经贸部可以在下一年度扣减其相应的配额。

　　第二十四条 外经贸部和各地方外经贸主管部门应当将配额分配及调整结果同时通知有关出口许可证发证机构；各地方外经贸主管部门的分配结果及调整方案应当于该决定公布之日起30天内上报外经贸部备案。

　　第二十五条 出口企业凭外经贸部或地方外经贸主管部门发放的配额证明文件，按照有关出口许可证管理规定，向外经贸部授权的许可证发证机构申领出口配额许可证，凭出口配额许可证向海关办理报关验放手续。

　　第六章 法律责任

　　第二十六条 出口经营者以伪报商品名称、少报出口数量等方式超出批准、许可的范围或未经批准出口实行配额管理的出口商品的，依照《货物进出口条例》第六十五条规定处罚，外经贸部并可以取消其已获得的出口商品配额。

　　第二十七条 伪造、变造或者买卖出口商品配额证明、批准文件或出口配额许可证的，依照《货物进出口条例》第六十六条规定处罚，外经贸部并可以取消其已获得的出口商品配额。

　　第二十八条 出口经营者以欺骗或者其他不正当手段获取出口商品配额、批准文件或者出口配额许可证的，依照《货物进出口条例》第六十七条规定处罚，外经贸部并可以取消其已获得的出口商品配额。

　　第二十九条 各地方外经贸主管部门的配额分配违反本办法规定或国家关于实行国营贸易管理或指定经营管理规定的，依照《行政处罚法》的有关规定处罚，外经贸部可以通知其纠正并给予警告。

　　第三十条 对外经贸部作出的配额分配决定或处罚决定有异议的，可以依照《行政复议法》提起行政复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。

　　第七章 附 则

　　第三十一条 外商投资企业的出口商品配额按有关规定办理。

　　第三十二条 本办法由外经贸部负责解释。

　　第三十三条 本办法自2002年1月1日起施行。1998年10月6日外经贸部发布的《对外贸易经济合作部关于出口商品配额编报下达和组织实施的暂行办法》、1999年1月2日外经贸部发布的《关于出口商品配额编报、下达和组织实施暂行办法的实施细则》同时废止。