国家工商行政管理局


国家工商行政管理局关于传销企业审核工作有关问题的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
根据《传销管理办法》（国家工商行政管理局令第73号）的有关规定和《关于传销企业审批和监督管理有关问题的通知》（工商企字〔1997〕第24号）的精神，现就传销企业申报审核工作的有关问题通知如下：
一、已经国家工商行政管理局批准，并领取《准许传销经营意见书》从事传销活动的企业，和1997年1月15日前经省、自治区、直辖市工商行政管理局批准从事单层次传销（原称直销或单层次直销）活动的企业，以及上述企业在1997年1月15日前经批准和登记注册设立的
从事传销活动的分支机构，应在各级工商行政管理机关的统一组织下，接受重新审核。
二、已经批准从事传销活动的企业，应当向原登记注册的工商行政管理机关提出重新审核的申请，提出申请时应按照《传销管理办法》第八条的规定提交有关文件和材料。
原登记注册的工商行政管理机关对企业提交的有关文件和材料进行审查，提出是否同意其继续开展传销活动的意见，经省、自治区、直辖市工商行政管理局审核后，报国家工商行政管理局审批。
上述企业设立的已经核准登记从事传销活动的分支机构，应由分支机构所在地省、自治区、直辖市工商行政管理机关提出是否可以继续从事传销活动的意见，交原企业登记注册机关，一并报国家工商行政管理局重新审批。
三、各省、自治区、直辖市工商行政管理局应于1997年3月30日前，将本地区已经批准从事传销活动的企业及其分支机构的名称、经济性质或企业类别、批准日期、营业执照注册号等情况报国家工商行政管理局企业注册局。
四、重新审核的重点是：
1、企业是否符合国家有关法律、法规及《传销管理办法》的有关规定；
2、企业的注册资本是否已经缴足；
3、企业的产品是否在境内生产，外商投资企业是否按照经批准的合同中有关内外销比例的规定进行销售；
4、产品质量是否经国家法定检验机构检验合格；
5、传销商品的品种是否适合于传销经营方式；
6、企业是否对传销人员按照规章制度进行了有效的管理；
7、企业有关传销的宣传活动是否真实地反映传销的特点和产品情况，不带有误导性质；
8、单层次传销企业是否进行了多层次传销活动；
9、企业及其分支机构是否有超范围、跨地域销售的行为。
五、各省、自治区、直辖市工商行政管理局应于1997年4月30日前向国家工商行政管理局报送有关企业的下列文件和材料：
1、省、自治区、直辖市工商行政管理机关的审核报告；
2、原登记注册的工商行政管理机关的审查报告；
3、企业法定代表人签署的重新审核申请书；
4、加盖原登记机关公章的《企业法人营业执照》或《中华人民共和国企业法人营业执照》的复印件；
5、企业提交的企业生产经营和进行传销活动的基本情况的报告；
6、该企业所设立的分支机构所在地省、自治区、直辖市工商行政管理机关的审核意见及分支机构的《营业执照》或《中华人民共和国营业执照》复印件。
企业法定代表人签署的申请书应对本企业的条件、传销活动的运作方式、有关管理规定等是否符合国家有关法律、法规及《传销管理办法》的规定做出说明。
六、国家工商行政管理局根据有关规定对企业能否从事传销活动进行审核，经审核批准的企业，核发《多层次传销经营核准证书》或《单层次传销经营核准证书》；不予核准的，由国家工商行政管理局通知省、自治区、直辖市工商行政管理局，由企业原登记注册机关责成其进行变更登
记。
七、企业及其分支机构原登记注册的工商行政管理机关接到国家工商行政管理局的《多层次传销经营核准证书》或《单层次传销经营核准证书》后，收回企业原营业执照，换发新营业执照，并将批准企业进行传销活动的方式、内容等记载在营业执照的经营方式和经营范围栏内。
换发新营业执照只收取工本费，不再收取变更登记费。
换发营业执照后，登记注册的工商行政管理机关将企业换发营业执照的情况通知企业分支机构登记机关。
八、原已经国家工商行政管理局或省、自治区、直辖市工商行政管理局批准从事传销活动，但在今后不再从事传销活动的企业，可直接向原登记注册机关申请变更登记，不参加重新审核。
九、重新审核工作结束后，由企业原登记注册的工商行政管理机关组织在报刊进行公告，将批准从事传销活动企业的基本情况向社会公布，加强监督管理，保护合法经营，查处非法经营活动。
十、对新申请单层次传销的企业及其分支机构的审批工作，按照《传销管理办法》的规定，参照本通知规定的程序报批。
十一、各级工商行政管理机关在进行重新审核的过程中要严格把关，认真贯彻执行《传销管理办法》。对于在重新审核工作中提供虚假材料、弄虚作假、违法乱纪、违反规定的企业、个人、单位，一经发现，一律从严处理，同时取消有关从事传销企业的重新审核资格。
十二、各级工商行政管理机关要加强协作，密切配合，互通情况。在重新审核工作中发现新的情况要及时向上级机关报告。同时，注意总结审核和监督管理经验，切实将此项工作做好。



1997年3月7日
中国证券监督管理委员会


中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：
一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监公颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书；
（二）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（三）近一年内无严重的违法违规行为；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司承销地方企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书，注册资本不低于人民币五亿元，净资本不低于人民币五亿元；
（二）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过五百万元的情况；
（五）近一年内无严重的违法违规行为；
（六）中国证监会规定的其他条件。
三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；
（三）承销协议；
（四）承销团协议；
（五）市场调查与可行性报告；
（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
（七）风险处置预案。
中国证监会派出机构依据有关规定和本通知的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。初审通过的，将初审意见和申请材料报中国证监会复审，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审通过的，由
中国证监会批复，并抄送有关派出机构。
四、中国证监会派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：
（一）事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；
（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行的透明度；
（三）明确事后责任。企业债券到期出现兑付问题的，要按照“谁投资（或组建），谁负责；谁用钱（或担保），谁还债”的原则，由投资人、组建单位和主管部门共同落实到期债务所需资金，证券公司作为承销商不得垫付；
（四）加强沟通。遇有重大问题，负责承销的证券公司及其所属营业部，要积极向中国证监会派出机构、当地人民政府及有关方面反映，配合处理有关兑付问题，维护交易场所秩序。各有关派出机构之间应加强联系，及时通报情况，积极化解风险。
五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。



2000年4月30日