国家发展和改革委员会 国家安全生产监督管理局


国家发展和改革委员会 国家安全生产监督管理局

关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知

发改投资[2003]1346号


国务院有关部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团计委（发展改革委）、经贸委、安全生产监督管理部门，各省级煤矿安全监察机构：

近年来，各地区、各部门认真贯彻“安全第一、预防为主”的方针，安全生产工作得到了加强。但是，当前全国的安全生产形势依然严峻，造成重特大人员伤亡的事故时有发生，因建设项目安全设施“三同时”工作不到位引发事故的情况越来越突出。为了扭转生产安全事故多发的局面，加强对建设项目安全设施“三同时”工作的监督管理，减少或消除事故隐患，根据《安全生产法》的有关规定，现就有关事项通知如下：

一、凡新建、改建、扩建的建设项目，从可行性研究至竣工验收、投入生产和使用，都必须严格按照建设项目安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的要求进行建设与管理，安全设施投资应当纳入建设项目概算。

二、对矿山建设项目和生产、储存危险物品、使用危险化学品等高危险行业的建设项目以及具有较大安全风险的建设项目，建设单位在进行项目可行性研究时，应对安全生产条件进行专门论证，委托安全评价中介机构进行安全生产评价，对建设项目安全设施的安全性和可操作性进行综合分析，提出安全生产对策的具体方案；对报告书应对建设项目安全生产设施的科学性、必要性和可行性进行综合分析，提出安全生产措施方案；对安全风险较小的建设项目，建设单位在进行项目可行性研究时，应对建设项目安全生产条件及安全设施进行综合分析，并编制安全专篇。建设项目竣工验收前，建设单位应向安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构提出安全设施单项验收申请，经安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构验收合格后，方可进行建设项目竣工的总体验收。

三、设计单位应严格依据可行性研究和安全评价的要求进行安全设施设计，落实安全生产措施。安全设施设计应报经安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构审查。

四、施工、监理和设备材料供应等单位，应严格依据设计文件进行施工、监理和设备材料供应，确保安全设施设计方案的有效实施。

五、各级政府安全生产监督管理部门、各级煤矿安全监察机构应对矿山建设项目和生产、储存危险物品、使用危险化学品等高危险行业的建设项目、具有较大安全风险的建设项目的安全设施设计，以及安全风险较小的建设项目的安全专篇进行审查；根据建设单位提出的安全设施单项验收申请，对建设项目安全设施进行单项验收，切实加强对承担建设项目可行性研究、设计、施工、监理和设备材料供应等单位执行建设项目安全设施“三同时”情况的监督管理。

六、各级政府发展改革部门应将建设项目安全设施“三同时”纳入建设项目管理程序，对未进行安全设施“三同时”审查的建设项目，不予办理有关行政许可手续。

七、建设项目安全设施“三同时”的具体监督管理办法，由国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）会同有关部门另行制定。


二00三年九月三十日


要数量还是质量，专利政策之辩

王瑜


　　目前我国对专利的激励政策确实激发了企业开发热情，我国专利数量在有些省份几乎是成倍的增长。在专利申请量激增的背后，为了追求数量，有的企业故意把专利拆开申请，将一些技术水准不高的技术改进和外观都申请为专利。这样数量增加质量却下降了，由此引起专利开发要数量还是质量争议。专家们担忧现行的激励政策只会带来更多的“垃圾专利”，并不利于真正激发企业创新热情，对此也有不同的看法，下面笔者谈谈自己的看法：

一、我国专利数量多吗

　　据国家知识产权局公布的数据截止到2009年3月16日，我国受理的专利申请总量突破500万件，看起来数字很高，但有效的专利却只有不到120万件。我国企业总数为4000多万家，如果按我国企业的数量来计算，40家企业才只有一件有效专利，平均只有2.5%的企业拥有有效专利。2008年我国共受理专利申请828,328件，国内有4.05万企业申请了专利，2008年申请了专利的企业只有千分之一，也就是2008年1000家企业才申请一件专利。
　　如果说小作坊型的企业不需要专利，那么来看看国资委直属的大型企业，其中规模大的在世界上也是顶级大鳄，中石油的市值曾经为世界最高。在2006年4月23日闭幕的“中央企业科技工作会议”上，国资委主任李荣融表示国资委监管下的央企拥有的所有专利总数为30520项，还不及佳能公司的一半。据国资委的统计数据显示，到2007年底中央企业累计拥有有效专利45547项。数量增加很快，但是央企拥有的专利总数还是不及佳能公司一家拥有的专利数。
　　截止2008年我国有效专利数量为119.5万件，其中有效的发明专利33.7万件，2006年世界发明专利总量为610万件，由此可以推算我国有效发明专利仅占全球有效发明专利的2%-2.5%，而我国的经济总量占世界6%，我国有效专利与我国经济总量很不相符。就像我国GDP总量世界排名第三，但是一算人均排名就相当落后一样，我国专利数量虽然很多，但是平均到企业还是与世界有很大的差距。

二、数量反应的问题

　　我们在专利的数量方面落后只是一个表象，其深层问题需要我们理性去思考。我们的思维习惯总是将所有落后的原因归结为意识问题，并附和一些客观的原因，对于知识产权我国已经非常的重视，我们的政府在知识产权方面像慈祥的老父亲，对于知识产权的宣传教育是不厌其烦，各地各种培训班免费给企业讲，然而企业参加的积极性却不高，连吃住都免费的培训，有时政府还得借助行政强制命令企业才勉强派个普通员工来凑个数。各地纷纷出台政策对驰名商标给予高额的奖励，对商标、专利的申请给予补贴，甚至是全额报销。国资委对下属的央企下达硬性的命令，必须在今年底完成知识产权战略规划，是否完成知识产权战略规划作为企业的一项考核指标，政府一手拿着胡萝卜，一手挥舞大棒，应该说我国政府对知识产权的意识没有问题。
　　为什么企业对知识产权还是这么冷淡呢？笔者深切感觉到企业对知识产权的认识存在严重的问题，令人难以置信的是对于什么是知识产权这个最为基础的问题企业还没有弄清楚，只是对商标、专利略知道一些，知识产权有什么用？企业更是茫然，而知识产权是要钱去维持的，比如专利每个每年两三千元的维持费对于企业是个负担，看不到的是用处，看得见的是支出，如此企业当然没有兴趣。当笔者换一个角度和企业家谈，说知识产权就是企业的财富，通过对知识产权的运作可以使企业很快获得可观的经济效益，企业家立刻来了兴趣。可见我国对知识产权的认识和宣传还是有些问题，并没有切中企业的实际需求。
知识产权运用需要从战略层面进行规划，仅企业家弄清楚了知识产权对企业的意义还不行，在实务操作中还有很多意想不到的障碍。企业规划知识产权战略，除了上层领导的支持，更离不开技术部门的配合，可是在这个看起来最容易理解专利的部门却常常抵制。技术人员有很深的技术情节，他们追求的是技术方案的完美和对高难技术攻关的快感，而不是实际的运用，我们要求他们对专利的开发更多的要考虑市场和消费者的需求，而他们不屑一顾，认为雕虫小技，“不在这里发明”的心结使他们很难接受市场和消费者的诉求。还有的技术负责人认为专利对生产并没有任何作用，他们可以一直蹲在车间琢磨技术改进，但就是不愿意将这些改进申请为专利，他们可以当公司领导的面点头称赞，却根本不给予配合。这个看起来是企业管理的问题，当技术人员的傲慢与偏见成为普遍现象时，毕竟他们是专利开发的主力军。

三、给点甜头又何妨

　　前几年我们商标抢注炒卖现象很严重，这种行为普遍受到诘难，国家商标局也因此发布个人禁止申请商标的禁令，但是笔者并不赞成这种做法，曾经发表文章，表示可以让商标炒卖行为发挥鲶鱼效益激活我国企业对商标的馄饨意识。炒卖商标者是知识产权的先知先觉者，他们从知识产权中获得了甜头，同时也让那些不重视知识产权的企业尝到了苦头。我国知识产权领域有个很奇怪的现象，对知识产权重视的企业一般有两类：吃过苦头的，尝过甜头的，更有意思的是甜头浅尝即可，而苦头非要吃过几次才行。
　　我国知识产权制度的发展，或多或少受有一些外部因素的影响，一方面有外部的压力，另一方面屡屡受到国外企业在知识产权方面的打击。可以说正是因为这些“苦头”推动了我国知识产权制度的发展，使企业从中看到了知识产权的重要。笔者有个客户从事工艺品的生产，和同行一样，他也习惯于借用别人的“好东西”，结果侵犯了专利权，第一次接到律师警告函，立刻支付了赔偿，第二次被同一家企业起诉，在诉讼中很快同意赔偿和解，第三次又被该企业起诉，终于领悟到自己也要开发知识产权，在去年一年中就申请了一百多个专利。笔者另一个客户接受笔者建议，进行品牌经营，直接从品牌就获得了政府几百万的现金支助，从市场上获得的利润十几倍于政府的支助，其实就是一个简单的建议，企业因此尝到“甜头”后，立刻改变了对知识产权的认识，主动追着要求笔者为其做进一步的知识产权战略规划。
　　鸦片是被禁止流通的毒品，但是鸦片却不愁销售，知识产权是个好东西推行却是这么的困难，我们不得不思考。笔者认为不妨学习鸦片的行销方式，第一次、第二次鸦片基本都是免费的，当吸食者产生依赖后，不得不想方设法冒判刑的风险到处采购。对待知识产权我们同样可以给企业一点甜头，使企业从中获益后，就不愁企业不会自己投资去开发知识产权了。而这个甜头最少要让企业拥有专利，很多地方的知识产权局做的“灭零行动”只能针对规模以上的企业，只有先有了，才可能提出质量要求。因而笔者认为专利的数量是质量的前提，在我国目前的状况下，先提高数量，再考虑质量的政策是恰当的。
　　政府的资助花不了多少钱，我们又何必在意企业申请的是什么样的专利，关键是要激发企业对知识产权的兴趣，让企业从中尝到甜头，然后才有质量的提高。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com。