广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第６号


　　《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。

市长：厉有为

一九九三年一月十四日

深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

第一章　总则

　　第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。

　　第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。

　　第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。

　　第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。

　　第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

　　期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。



第二章　期货经纪商和期货经纪人

　　第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。

　　第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。

　　第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

　　一、有固定的经营场所和必要的设施；

　　二、注册资金不少于八百万元人民币；

　　三、有完善的组织机构和健全的制度；

　　四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

　　五、申办单位有良好的经营纪录。

　　第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

　　一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

　　二、注册资金；

　　三、经营形式和经营范围；

　　四、责任形式；

　　五、法定代表人姓名、住址；

　　六、组织机构的设置；

　　七、财务、会计和审计制度；

　　八、其他应载事项。

　　第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

　　一、申请报告；

　　二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

　　三、资信证明；　　四、章程草案。
　　第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

　　经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。

　　第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。

　　第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。

　　第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

　　一、具有完全民事行为能力；

　　二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

　　三、未受过刑事处罚；

　　四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。

　　第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

　　一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

　　二、不得向客户提供获利的保证；

　　三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

　　四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

　　五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

　　六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。

　　第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。



第三章　期货交易当事人

　　第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

　　期货交易当事人应当符合以下条件：

　　一、有从事期货交易必需的资金或财产；

　　二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

　　三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。

　　第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

　　第十九条　客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。

　　严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。

　　第二十条　客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。



第四章　代理期货买卖

　　第二十一条　期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。

　　第二十二条　期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。

　　客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。

　　第二十三条　期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：

　　一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；

　　二、授权事项和授权范围；

　　三、委托日期和委托的有效期；

　　四、委托人的签名、盖章。

　　电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。

　　第二十四条　期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。

　　第二十五条　期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。

　　前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。

　　第二十六条　严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。

　　第二十七条　期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。

　　第二十八条　期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。

　　第二十九条　期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。



第五章　自营期货买卖

　　第三十条　期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。

　　第三十一条　同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。

　　依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。

　　第三十二条　期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。

　　第三十三条　期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。

　　期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。



第六章　罚则

　　第三十四条　期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。

　　期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。

　　期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。

　　第三十五条　期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。

　　期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。



第七章　附则

　　第三十六条　本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。

　　第三十七条　本规定自发布之日起施行。


中国政府 葡萄牙共和国政府


中华人民共和国政府和葡萄牙共和国政府关于鼓励和相互保护投资协定


　　中华人民共和国政府和葡萄牙共和国政府（以下简称“缔约方”），为发展两国间的经济合作，愿在相互尊重主权和平等互利的基础上，鼓励和保护缔约一方的投资者在缔约另一方领土内的投资，并为之创造良好的条件，达成协议如下：

　　第一条
　　在本协定内：
　　一、“投资”一词系指缔约一方投资者依照缔约另一方的法律和法规在后者领土内投资的各种财产，主要是：
　　（一）动产和不动产的所有权及其他财产权利，如抵押权、留置权或质权；
　　（二）公司的股份或该公司中其他形式的权益；
　　（三）金钱请求权或具有经济价值的行为请求权；
　　（四）著作权、工业产权，如专利、工艺流程、工业设计和专有技术，公司或常设机构名称和商誉；
　　（五）依照法律授予的特许权，包括勘探、研究和开发自然资源的特许权。
　　二、“投资者”一词
　　在中华人民共和国方面，系指：
　　（一）具有中华人民共和国国籍的自然人；
　　（二）依照中华人民共和国的法律设立，其住所在中华人民共和国领土内的经济组织。
　　在葡萄牙共和国方面，系指：
　　（一）依照葡萄牙宪法和葡萄牙有关国籍的立法，具有葡萄牙国籍的自然人；
　　（二）公司，包括根据葡萄牙法律组建和经营的、在葡萄牙有注册总部的具有或不具有法人资格的商业性和其他性质的公司或团体。
　　三、“收益”一词系指由投资所产生的款项，如利润、股息、利息、提成费和其他合法收入。

　　第二条
　　缔约一方应鼓励缔约另一方的投资者在其领土内投资，并依照其法律和法规接受此种投资。

　　第三条
　　一、缔约一方的投资者在缔约另一方领土内的投资和与投资有关的活动应受到公正与公平的待遇和保护。
　　二、本条第一款所述的待遇和保护，应不低于给予任何第三国投资者的投资和与投资有关的活动的待遇和保护。
　　三、本条第一款和第二款所述的待遇和保护，不应包括缔约另一方依照关税同盟、自由贸易区、经济联盟、其他形式的合作或经济一体化、避免双重征税协定和为了方便边境贸易而给予第三国投资者的投资的任何优惠待遇。

　　第四条
　　一、缔约任何一方不应对缔约另一方投资者在其领土内的投资采取征收、国有化或其他类似措施（以下称“征收”），除非符合下列条件：
　　（一）为了公共利益；
　　（二）依照国内法律程序；
　　（三）所采取的措施是非歧视性的；
　　（四）给予补偿。
　　二、本条第一款（四）所述的补偿，应等于宣布征收前一刻被征收的投资财产的价值，应是可以兑换的和自由转移的。补偿的支付不应无故迟延。
　　三、缔约一方的投资者在缔约另一方领土内的投资，如果由于战争、全国紧急状态、暴乱、骚乱或其他类似事件而遭受损失，若缔约后者一方采取有关措施，其给予该投资者的待遇不应低于给予第三国投资者的待遇。由此发生的支付款项应能自由转移。

　　第五条
　　一、缔约任何一方应在其法律和法规的管辖下，保证缔约另一方投资者转移在其领土内的投资和收益，包括：
　　（一）利润、股息、利息及其他合法收入；
　　（二）投资的全部或部分清算款项；
　　（三）根据与投资有关的贷款协议偿还的款项；
　　（四）本协定第一条第一款第四项的提成费；
　　（五）技术援助或技术服务费，管理费；
　　（六）有关承包工程的支付；
　　（七）在缔约一方领土内从事与投资有关活动的缔约另一方国民的收入。
　　二、上述转移，应依照转移之日接受投资缔约一方通行的汇率进行，不得无故迟延。

　　第六条
　　如果缔约一方或其代表机构对其投资者在缔约另一方领土内的某项投资做了担保，并据此向投资者作了支付，缔约另一方应承认该投资者的权利或请求转让给了缔约一方或其代表机构，并承认缔约一方对上述权利或请求权的代位。代位的权利或请求权不得超过原投资者的原有权利或请求权。

　　第七条
　　一、缔约双方对本协定的解释或适用所产生的争端应尽可能通过外交途径协商解决。
　　二、如在六个月内通过协商不能解决争端，根据缔约任何一方的要求，可将争端提交专设仲裁庭。
　　三、专设仲裁庭由三名仲裁员组成。缔约双方应在缔约一方收到缔约另一方要求仲裁的书面通知之日起的两个月内各委派一名仲裁员。该两名裁员应在其后的两个月内共同推举一名与缔约双方均有外交关系的第三国国民为第三名仲裁员，并由缔约双方任命为首席仲裁员。
　　四、如果在收到要求仲裁的书面通知后四个月内专设仲裁庭尚未组成，缔约双方间又无其他约定，缔约任何一方可以提请国际法院院长任命尚未委派的仲裁员。
　　如果国际法院院长是缔约任何一方的国民，或由于其他原因不能履行此项任命，应请国际法院中非缔约任何一方国民的资深法官履行此项任命。
　　五、专设仲裁庭应自行制定其程序规则。仲裁庭应依据本协定的规定和缔约双方均承认的国际法原则作出裁决。
　　六、仲裁庭的裁决以多数票作出。裁决是终局的，对缔约双方具有拘束力。应缔约任何一方的请求，专设仲裁庭应说明其作出裁决的理由。
　　七、缔约双方应负担各自委派的仲裁员和出席仲裁程序的有关费用。首席仲裁员和专设仲裁庭的有关费用由缔约双方平均负担。

　　第八条
　　一、缔约一方的投资者与缔约另一方之间就在缔约另一方领土内的投资产生的争议应尽量由当事方友好协商解决。
　　二、如争议在六个月内未能协商解决，当事任何一方有权将争议提交接受投资的缔约一方有管辖权的法院。
　　三、如涉及征收补偿款额的争议，在诉诸本条第一款的程序后六个月内仍未能解决，可应任何一方的要求，将争议提交专设仲裁庭。如有关的投资者诉诸了本条第二款所规定的程序，本款规定不应适用。
　　四、该仲裁庭应按照联合国国际贸易法委员会仲裁规则逐案设立。
　　五、仲裁庭应遵循联合国国际贸易法委员会仲裁规则的程序。
　　六、仲裁庭的裁决以多数票作出。裁决是终局的，对争议双方具有拘束力。缔约双方根据各自的法律应对强制执行上述裁决承担义务。
　　七、仲裁庭应根据接受投资缔约一方的法律（包括其冲突法规则），本协定的规定以及缔约双方均接受的普遍承认的国际法原则作出裁决。
　　八、争议各方应负担其委派的仲裁员和出席仲裁程序的费用，首席仲裁员的费用和仲裁庭的其余费用应由争议方双方平均负担。

　　第九条
　　如果缔约一方根据其法律和法规或其缔结的国际协定给予缔约另一方投资者的投资或与投资有关的活动的待遇较本协定的规定更为优惠，应从优适用。

　　第十条
　　本协定应适用于在其生效之前或之后缔约任何一方投资者依照缔约另一方的法律和法规在缔约另一方的领土内进行的投资。

　　第十一条
　　一、缔约双方代表为下述目的应不时进行会谈：
　　（一）审查本协定的执行情况；
　　（二）交换法律情报和投资机会；
　　（三）解决因投资引起的争议；
　　（四）提出促进投资的建议；
　　（五）研究与投资有关的其他事宜。
　　二、若缔约任何一方提出就本条第一款所列的任何事宜进行磋商，缔约另一方应及时作出反应。磋商可轮流在北京和里斯本举行。

　　第十二条
　　一、本协定于缔约双方相互书面通知已完成各自国内法律程序之日后下一个月的第一天开始生效，有效期为十年。
　　二、如缔约任何一方未在本条第一款规定的有效期期满前一年书面通知缔约另一方终止本协定，本协定将继续有效。
　　三、本协定第一个十年有效期满后，缔约任何一方可随时终止本协定，但至少应提前一年书面通知缔约另一方。
　　四、第一至第十一条的规定对本协定终止之日前进行的投资应继续适用十年。
　　由双方政府正式授权其各自代表签署本协定，以昭信守。
　　本协定于一九九二年二月三日在里斯本签订。一式两份，每份都用中文和葡萄牙文写成。两种文本同等作准。
　　中华人民共和国政府　　　　　　　　　　　　　　　　　葡萄牙共和国政府
　　代　　　　　　　表　　　　　　　　　　　　　　　　　代　　　　　　表
　　　　李　岚　清　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　奥　里　维　拉
　　　　（签　字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签　字）