德国犯罪三阶层论的政治悲情
——一个学术政治背景史的考察


内容摘要：当前，中国刑法学界正在就犯罪构成理论改革的问题进行着激烈的争论。然而，一些刑法学者内心深处的政治情感影响着其理论立场。德国犯罪三阶层论的产生和发展弥漫着令人心痛的政治悲情，其他犯罪构成理论在产生和发展过程中同样充满着政治悲歌。在社会保护和人权保障的共同刑法理念下，犯罪构成理论是中性的理论分析工具。因此，在犯罪构成理论争论中应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面上讨论各种犯罪构成的优劣，并创建、移植或完善符合中国国情的、科学的犯罪构成理论。
关键词：德国、犯罪三阶层论、犯罪构成、政治、悲情


犯罪构成理论是刑法学的核心理论。我国犯罪构成理论深受苏俄犯罪构成理论的影响，在广大刑法学界人士的努力下，经过六十多年的本土化工作，已形成了适用于中国刑事司法实践的理论体系。然而，近年来，我国有刑法学者提出“刑法知识去苏俄化”的命题，主张以德日刑法知识为依归，重构中国刑法知识体系。①该论者认为，我国刑法学“目前仍然采用苏俄刑法学中的犯罪构成理论，而犯罪构成理论是整个刑法学知识的基本结构，因此，欲摆脱苏俄刑法学的束缚，非将目前的犯罪构成理论废弃不用而不能达致”②“除了以大陆法系的犯罪论体系取而代之以外，别无出路。”③而该论者推崇的大陆法系的犯罪论体系为德日犯罪三阶层论（即构成要件该当性、违法性与有责性的递进式体系）。④其主张以德日犯罪三阶层论取代我国现行犯罪构成四要件说的理由之一是：它承续的基本上是斯大林时代形成的刑法学说，它具有政治上的陈旧性。在批判苏俄刑法学时其曾这样用语：“现在这些部门法学（刑事诉讼法学、民商法学、法理学、宪法学）中苏俄法学的阴影已茫然无存，唯独刑法学难以从苏俄刑法学的桎梏中解脱。”⑤“苏俄刑法学中的政治话语已丧失其正当性”⑥“犯罪构成理论是苏俄刑法学在我国刑法学中的最后一个保垒。”⑦从字里行间可知，论者在内心的感情深处对苏联集权政治下的刑事法治和刑法理论的不满。笔者认为，犯罪构成理论是一种中性的理论分析工具，因此，犯罪构成理论的选择应理智，而不能感情用事，具体而言，犯罪构成理论的选择应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面来考虑。
前苏俄犯罪构成四要件理论在产生和发展过程中确实存在过肃反扩大化等恶性政治事件，但是，该理论是一种中性的刑法理论分析工具，其本身在逻辑上和实用上所存在的科学性，不能因为其发展过程中曾存在过政治悲情而予以全盘否定。德日犯罪三阶层论发生和发展于德国，日本从20世纪初开始引进、移植和追踪德国的犯罪三阶层论。其实，德国犯罪三阶层论在其产生和发展过程中同样存在令人痛心的政治悲情。
当前，中国刑法学界正在就犯罪构成理论改革问题进行激烈的争论。从争论中可以看出，一些学者内心深处的政治情感影响着其刑法理论立场。为了缓和或平息主张以德日犯罪三阶层论取代现行犯罪构成四要件说的学者的政治情感，笔者从学术政治背景史角度，考察了德国犯罪三阶层论产生和发展过程中所出现的政治悲情，并期望我国犯罪构成理论的争论立足了逻辑性和实用性等技术层面，以防政治情感左右属于中性色彩的犯罪构成理论的改革。
一、德国犯罪三阶层论产生之前后的历史脉络
现代德国犯罪构成理论历经了近两百年的主要发展历史，至今已形成较为成熟的三阶层犯罪论体系。为了更好地了解德国犯罪构成理论发展的政治悲情，笔者先简要论述德国中世纪中后期至“二战”后的历史发展脉络。
中世纪中后期，德意志王国被称为“神圣的罗马帝国”。中世纪末期，“神圣罗马帝国”四分五裂。起源于宗教纠纷的“三十年战争”（1618-1648年）爆发后，加深了分裂的局面，出现了几百个大大小小的德意志封建割据诸侯国，这些诸侯国的君主们行使着独立的行政权、司法权、关税权和铸币权，其中，普鲁士王国通过改革后不断对外扩张，使自己日益壮大。国王腓特烈•威廉一世统治期间（1713—1740），普鲁士成为了军国主义的专制国家。普鲁士的专制制度以“容克”（贵族地主）为支柱。它为“容克”保证了农奴制的不可侵犯性，又为他们的利益继续积极地扩张土地。普鲁士通过多次对外扩张的战争成为了欧洲的第一流国家。⑧1861年，威廉一世登上普鲁士王位，任命容克地主出身的俾斯麦担任首相，俾斯麦实行“铁血政策”，通过发动普丹（丹麦）战争、普奥（奥地利）战争以及普法战争，实现了德国的统一，于1871年建立了德意志帝国。○91871年—1890年俾斯麦担任帝国首相，在容克和资产阶级联盟中，容克保持领导权。威廉二世即位后，于1890年迫使俾斯麦辞职，由“大陆政策”转向“世界政策”，积极扩张海军，侵占殖民地，宣扬“日耳曼族优秀”的种族主义谬论。⑩为了重新瓜分世界，德国和奥匈帝国于1914年挑起了第一次世界大战，并以失败告终，德国于1918年11月11日向协约国投降○⑾ 。在第一次世界大战末期，德国人民因帝国主义战争而付出高昂代价，在德国败局已定的情况下，德国民众举行起义，推翻了霍亨伦索王朝的统治，德皇威廉二世逃亡荷兰。1918年11月德意志共和国（即魏玛共和国）成立，魏玛宪法再次确认了垄断资产阶级与容克地主的联盟对德国的统治，但是，与德皇专制时期有所不同，在德皇专制时期容克地主居支配地位，在魏玛共和国时期垄断资产阶级居支配地位。○⑿20世纪30年代，在经济危机和政治危机袭击下，德国纳粹党迅速增长，1933年1月30日，兴登堡总统任命希特勒为总理，希特勒重整军备，并发动了第二次世界大战，德国法西斯的侵略行为是非正义的，最后以失败而告终，1945年5月8日，德国正式签署了无条件投降书。○⒀二战后，在美、英、法同盟国的民主化改造下，德国才真正完成现代化转型。
二、德国犯罪三阶层论的发展梗概
德国犯罪构成理论的发展源头是中世纪意大利纠问程序中的诉讼法上概念“犯罪之确证”○⒁19世纪初德国著名刑法学者费尔巴哈（Feuerbach,1775-1833）首先明确地把构成要件（Tatbestand）作为刑法上概念来使用，他在1810年出版的德国刑法教科书（第1版）中说，“Tatbestand就是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和”，包括主观和客观的诸要件的总和○15。
贝林（E•Beling,1866-1932）继承和发展了费尔巴哈的“Tatbestand” 理论，他在1905年出版的《刑法纲要》（第3版）和1906年出版的《犯罪论》中创立了古典构成要件理论○16。贝林在其《刑法纲要》中认为，成立犯罪，必须具备六个要素，“其顺序和结构为：‘构成要件符合性’需要置于‘行为’之后，然后依次就是‘违法性’、‘有责性’、‘相应的刑罚威吓’、‘刑罚处罚的条件’。构成要件符合性前置于违法性和有责性，以此为基础，其他概念方可完全定义于刑法意义上。”○17贝林认为，构成要件是犯罪类型的轮廓，是纯粹形式的、记述的、价值中立的行为类型，这不包括主观的、规范的要素。○18
新古典的犯罪论体系维持了古典犯罪论体系的基本框架，但是，对其进行了修改。新古典犯罪论体系的杰出代表是M•E•迈尔（M•E•Mayer，1875-1937）和梅茨格尔（E•Mezger，1883-1962）。迈尔以贝林的犯罪论体系为基础，将犯罪论体系简化为：构成要件符合性、违法性和有责任三阶层体系○19。这一体系一直是德国和日本犯罪论体系发展的基础。新古典犯罪论体系与古典犯罪论体系的最大区别在于构成要件的领域。新古典犯罪论体系中的构成要件已经不再是纯粹的客观概念，它包含主观要素，也包含需要法官评价的规范要素○20。例如，意图犯（目的犯）之特殊意图（目的），表现犯及倾向犯的主观心理态度属于主观不法要件要素，又如，德国刑法第168条规定的“侮辱性行为”，第267条规定的“文书”，第211条2款规定的“其他卑劣动机”，第288条规定的“阻碍强制执行”，属于规范构成要件要素，该规范要素因法官给予评价内容而赢得了可适用意义，这就改变了构成要件是纯记述性的、价值中立的观念。○21新古典犯罪论体系提出了实质的违法论，从实质上把不法视为社会侵害性，认可超法规的违法性阻却事由，而古典犯罪体系受宾丁的规范说影响，将违法理解为对法规范形式上的违反，仅承认法定的违法阻却事由。○22在有责性方面，古典犯罪论体系主张心理责任论，具备责任能力的行为人，具有了故意或过失即成立罪责。而新古典犯罪论主张规范责任论，具备了责任能力和故意或过失还不一定就成立罪责，还要有非难可能性，期待可能性是必不可少的责任要素。○23由于新古典犯罪论体系“自身也存在着一些矛盾和漏洞，如在发现了主观的不法要素和规范责任概念之后，就很难继续认为故意是责任形式了，并且过失犯罪也需要建立独自的不法形式。” ○24
从20世纪30代开始直至“二战”后，韦尔策尔（Hans Welzel,1904-1977）提出了目的行为论的犯罪体系，○25这一体系认为，构成要件分客观构成要件和主观的构成要件，故意和过失为主观的构成要件要素，使构成要件真正成为犯罪类型，在违法性方面，韦尔策尔提出了行为无价值与原来的结果无价值相对抗，认为“不法是与行为人相关的‘人’的行为无价值”（即人的不法理论）。在责任论上，该体系为人格责任论，以行为人的人格为决定的基础，认为责任系“对行为人的人格非难” 或非难可能性。他认为，“故意乃责任非难的对象，系行为与构成要件的内容；而违法性认识则是非难可能性（即责任）的组成部分。”期待可能性并非责任排除事由，只是在承认其责任的情况下，法秩序免除了责难，原谅了行为人而已。○26
“二战”后，一些德国刑法学者对新古典犯罪论体系和目的行为论犯罪论体系进行重新评价，提出了现代新古典犯罪论体系。现代新古典犯罪论体系，也称“新古典与目的论的结合体系”。这种体系受目的行为论影响，在行为论上拒绝目的的行为论，但是，肯定了构成要件的故意，在违法性中承认行为无价值。责任概念采取规范的责任概念，故意的一部分（违法性意识的可能性）保留在责任中。这种体系是以新古典犯罪论体系为基础，吸收了目的行为论犯罪论体系的观点而建立起来的。○27现代新古典的犯罪论体系对不法和责任的理解是：不法是对构成行为（以及在可能情况下，结果的）无价值评价，相反，罪责是对行为人的无价值评价。○28“现代新古典犯罪论体系是一种行为无价值和结果无价值并存的二元论体系，得到了德、日不少学者的赞成，并成为了理论上的通说。”○29
三、德国犯罪三阶层论产生和发展的政治悲情。
德国犯罪构成理论的源头是费尔巴哈的构成要件（Tatbestand），
其基本理论框架雏型出于贝林提出的“行为一构成要件符合性——违法性——有责性——相应的刑罚威吓——刑罚处罚条件”的古典体系，其理论框架定型及发展的兴旺时期是迈尔简化的三阶层犯罪论新古典体系“构成要件符合性——违法性——有责性”，以及梅茨格尔的犯罪论体系、威尔泽尔的目的行为论犯罪论体系。从其理论发展的历史阶段看，它历经了德意志诸侯国封建割据、普鲁士王国对外扩张的战争、德意帝国统一后由农业国向工业化发展、第一次世界大战、纳粹帝国统治以及第二次世界大战等时期。
费尔巴哈的生卒时间为1775年至1833年，这一时期是德意志王国四分五裂、数百个封建诸侯国割据时期。费尔巴哈成长于其中的巴伐利亚王国，若与普鲁士王国国王统治时期比对，它是普鲁士王国腓特烈•威廉一世（1713—1740）、腓特烈二世（1740—1786）、腓特烈•威廉二世（1786—1797）、腓特烈•威廉三世（1797—1840）统治时期。○30在这一时期，德意志王国的政治特征是：各诸侯国是封建的君主专制国家，是容克（贵族地主）为统治阶级的农奴制国家，普鲁士王国则是一个军国主义国家。这一时期的德国并无民主可言，其刑事法治没有良好的民主政治基础。
古典犯罪论体系的创始人贝林生于1866年，1932年去世。其犯罪论体系发表于1905年出版的《刑法纲要》（第3版）和1906年出版的《犯罪论》。从贝林出生到1906年，正是威廉一世统治、俾斯麦对外扩张并统一德国的时期，也是威廉二世实行“世界政策”争取世界霸权时期。在这一时期，德国在政治上、名义上实行君主立宪制，但是，帝国议会中占优势的是容克贵族的代表，一切法律和决议需经皇帝同意方能生效，首相由皇帝任命 ，并只对皇帝一人负责，不对帝国议会负责，○31容克和资产阶级结成联盟，但是，具有封建特权的容克掌握着统治权，在极端的民族主义和军国主义影响下实行军事扩张，还于1897年强占中国的胶州湾，在1900年作为八国联军的主力侵略中国，参与了瓜分中国的殖民活动。这一时期，德国资产阶级的民主政治发育迟缓。这一时期的德国刑事法治同样没有良好的民主政治基础。
新古典犯罪论体系的杰出代表M•E迈尔生于1875年，在1923年去世。在迈尔生活的48年岁月里，他生活在德国统一后的鼎盛发展时期，也在第一次世界大战的战争阴霾中度过，还在魏玛共和国生活了5年，迈尔以贝林创立的古典犯罪论体系为基础，将犯罪论体系简化为“构成要件符合性——违法性——有责性“三阶层，并对贝林的理论进行改造，成为了新古典犯罪论体系的杰出代表之一。新古典犯罪论体系的另一杰出代表是梅茨格尔，他生卒时间为1883年至1962年，其犯罪论体系的形成和成熟阶段主要在20世纪初至20世纪40年代。○32韦尔策尔是目的行为论犯罪论体系的创造者，其生卒日期为1904年至1977年，其目的行为论犯罪论体系于20世纪30年代提出，“从20世纪30年代后半期直至战后，目的行为论风靡一时，该行为论也迫使犯罪论的变更”○33德国犯罪构成理论的框架定型及兴旺发展阶段即迈尔、梅茨格尔和韦尔策尔的犯罪构成理论形成和发展阶段，它主要历经了德皇威廉二世统治、第一次世界大战、魏玛共和国、纳粹帝国等时期。从这几个时期的政治背景看，德国均具有不光彩的政治历史。
威廉二世统治时期的不光彩一面在前文已有陈述。在魏玛共和国时期，德国依然具有大量的封建残余。魏玛共和国虽然是在废除了半封建的君主立宪政体基础上建立的，但是，其议会制是在没有完全摧毁封建专制主义的情况下建立的，旧的、反民主反共和的封建势力在上层仍然存在，因此，其民主制的根基并不十分坚固。由于艾伯特总统和谢尔曼总理“没有勇气清除旧帝国的代表”，主张“在继续发展现存国家机构的基础上实现议会民主制”，“威廉二世流亡国外，却仍占有97000公顷土地，”三四十个皇亲国威仍拥有10亿马克的财产。容克们仍是土地的主人，资本容克贵族仍然控制着军政大权和经济命脉。军队原封不动保留下来，而且不受政府控制，旧帝国的庞大官僚队伍被共和国全盘接受；共和国成了仅仅摘掉了皇冠的旧德国。“学校课程仍然保留着民族主义者和极端残暴的君主政体主义者的无耻谎言”。旧的反对势力的广泛存在和旧的专制思想影响，成为共和民主的最大隐患。○34
新古典犯罪论体系在希特勒纳粹统治时期得到了较大发展，并成为了刑事司法实践指导的理论。当时，新古典犯罪论体系的杰出代表梅茨格尔等刑法学者还参加了纳粹官方的刑法委员会，参与了刑法改革活动○35。韦尔策尔的目的行为论犯罪论体系也是在纳粹帝国时期得到较大展的。然而，希特勒纳粹帝国时期，德国的政治结构特点是：实行一党专制的极权主义独裁统治。纳粹党是极端民族主义、军国主义和封建专制主义等各种反动势力的集合体。“从政治角度看，这一时期的德国可称为封建法西斯资本主义社会形态，从军事经济角度看，可称为军事国家垄断资本主义社会形态。”○36
希特勒的上台实际上宣判了魏玛共和国的终结。希特勒的口述自传《我的奋斗》和纳粹党制订的《二十五点纲领》提出了德国法西斯主义的基本理论。希特勒上台后，就着手建立法西斯恐怖专政，并重整军备。魏玛宪法中有关保证人身、言论、出版、集合、结社等自由的一切条款被废除，议会民主制度被埋葬。纳粹党剥夺了人民所有的民主权利，工会被推垮，工会财产被没收。希特勒凭借授权法宣布：在德国唯一的政党就是民族社会主义德国工人党！其他政党的活动都将受到苦役徒刑的惩罚。全国各地设立了集中营，几十万人被关进去，惨遭拷打和杀害。德国法西斯主义宣称德意志人是高等种族，其他种族都是劣等的，应为德意志人服务，宣传犹太人是劣等种族中最危险有害的，必须灭绝。○37 在“二战”期间，欧州大约有600多万犹太人在德国法西斯的种族灭绝政策下被杀害。为了审理日益增多的政治案件的需要，德国法院更名为“人民法院”，法官们在开庭前要做的第一件事就是在纳粹党旗下行纳粹举手礼，高呼“希特勒万岁”，向元首宣誓效忠。根据档案材料，单是1939年这一年，在监狱中服刑的政治犯就超过30万；而到第二次世界大战结束，由于政治原因被囚禁过的德国人不下100万。而当时德国才有4000多万人。○38
德国新古典犯罪论体系在纳粹帝国时期得到了较大发展，并且是居于通说地位的犯罪构成理论，它无法摆脱自身的厄运，成为了德国法西斯的附庸，成为了纳粹帝国的政治迫害工具。目的行为论犯罪论体系是德国犯罪构成理论发展中具有巨大影响的理论，它产生和发展于纳粹帝国时期，目睹了德国法西斯的种种暴行，它同样出身于悲哀的政治环境。德国现代犯罪论体系是新古典犯罪论体系和目的行为论犯罪论体系结合而成的体系，因此，它不可避免地萦绕着其前身理论的政治悲情。
综上所述，在“二战”结束前，德国犯罪构成理论的发展历经了封建割据的容克农奴制君主专制时期、封建容克资产阶级专政君主立宪制时期、具有浓厚封建色彩的魏玛共和国时期，以及封建法西斯资本主义时期，在这几个时期里，德国深受极端民族主义、种族主义、军国主义、民族复仇主义和法西斯主义影响，因此，资产阶段的民主自由思想并不能很好地扎根于德国，德国未能真正实现过资产阶级的民主政治。良好法治的基础是良好的民主政治。可见，无论是费尔巴哈的“Tatbestand”理论，还是贝林的古典犯罪论体系，或是迈尔的新古典犯罪论体系，抑或是韦尔策尔的目的行为论犯罪论体系，均出身于无奈的、不幸的政治背景。在无民主政治基础的、糟糕的政治背景下，无论其刑法典制订得好坏，无论其犯罪论体系是否科学，都难以实现良好的刑事法治。
“二战”后，由美英法三国扶持建立起来的联邦德国，在吸取第二帝国时期专制主义、魏玛共和国自由主义、第三帝国时期纳粹极权主义等政治经济体制失败教训的基础上，结合本民族特点，基本上按照西方民主政治和自由经济体制的模式，确立了完全的资产阶级政治经济体制，因而资本主义得以健康平稳发展，社会也得到了全面进步。○39德国真正的民主政治建立在二战以后，因此，二战之后，德国刑事法治在随着其民主政治的发展才而得到了良好的发展。
四、启示
德国犯罪三阶层论的产生和发展弥漫着令人心痛的政治悲情，其他犯罪构成理论在产生和发展过程中同样充满着政治悲歌。目前，世界上具有重大影响的犯罪构成理论有三种：（1）犯罪三阶层论。该理论是德国和日本等国家或地区的通说。（2）犯罪构成四要件说。前苏联、俄罗斯、中国等国家以此理论为通说。（3）双层次犯罪构成理论。英国、美国等国家盛行这一理论。
犯罪三阶层论在德国产生和发展过程的政治悲情令人难忘。日本从二十世纪初开始移植、追踪和发展犯罪三阶层论，其间，同样充满着政治悲情。当时，日本是军事封建帝国主义国家，没有真正的民主政治，军国主义思想盛行、对外侵略和穷兵黩武是其重要特征，犯罪三阶层论也曾成为其军事封建帝国主义的附庸。
犯罪构成四要件说发生和发展了十九世纪后期和二十世纪初的沙皇俄国和前苏联，其产生和发展的政治背景也存在悲哀的不幸。十九世纪后期至二十世纪初，俄国也是军事封建帝国主义国家，实行沙皇专制制度，没有民主政治。前苏联是一个中央高度集权的国家，民主政治薄弱，出现过肃反扩大化等亵渎法治的重大事件。犯罪构成四要件说是由沙俄时期和前苏联时期的刑法学者接续研究而得出的理论成果，在充满政治悲情的环境下，在思维规律影响下自然出炉。
双层次犯罪构成理论产生和发展于英国和美国，在英国刑法发展中，其普通法、衡平法和制定法的发展过程影响着双层次犯罪构成理论的产生和发展，期间，英国曾有过民主政治低下、刑罚野蛮，人权状况恶劣、疯狂对外侵略的政治历史。美国双层次犯罪构成理论源自英国，其理论发展过程中，经历了黑人奴隶制时期、漫长的种族歧视时期，曾出现不少政治压迫事件。这一理论曾成为过镇压黑人奴隶的工具、种族歧视压迫工具和政治压迫事件的推手。
可见，当今世界三大犯罪构成理论在其产生和发展过程均不可避免地充满政治悲情。
犯罪构成理论是刑法学犯罪论中的重要理论，是实现良好刑事法治的重要方面，因此，我国应采用科学的犯罪构成理论指导刑事司法实践。世界三大犯罪构成理论的产生和发展均弥漫着政治悲情。虽然如此，许多刑法学者在政治悲情的背景下也能坚持独立的学术人格，按刑法及其理论发展规律追寻科学的犯罪构成理论。德国犯罪三阶层论及其他犯罪构成理论产生和发展中均存在政治悲情的事实告诫了我们：在中国犯罪构成理论改革的争论中，不应把犯罪构成理论产生和发展期间的政治背景和政治意识形态作为争论的焦点。现代刑法理念认为，根据刑法正当性和罪刑法定原则要求，犯罪构成理论应体现社会保护和人权保障的功能。在这一共识的前提下，犯罪构成理论是中性的理论分析工具。因此，在犯罪构成理论争论中应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面上讨论各种犯罪构成的优劣，并创建、移植或完善符合中国国情的、科学的犯罪构成理论。
犯罪三阶层论、犯罪构成四要件说和双层次犯罪构成理论是世界刑法理论中的三朵奇葩。目前，犯罪构成四要件说是中国法学花园里正在盛开的鲜花，当我们看到德国和日本等国家或地区的法学花园里正在绽放着另一朵灿烂的花朵——犯罪三阶层论时，我们不能因为犯罪构成四要件说曾有令人不快的政治出身而将其掐死，并径直移植德日犯罪三阶层论。犯罪构成理论的废除、移植和完善均应进行深入的研究和争论，若没有深厚的学术积淀，匆忙废除或移植某种犯罪构成理论并非明智之举。

注释：
①参见陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第47-57页。《代序》第Ⅷ—ⅩⅥ页。
②陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第Ⅷ页。
③陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第51页。
④参见陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第296-350页。
⑤陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第Ⅸ页。
⑥陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第ⅩⅥ页 。
⑦陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第364页。
⑧参见李纯武、寿纪瑜等著：《简明世界通史》（上册），人民教育出版社，1981年12月第1版，第403-407页，以及陈擢《浅析德国现代化的进程与特点》《湘潭大学学报（哲学社会科学版）》第29卷，《研究生论丛》2005年5月，第70页。
建设部


关于印发《南方农村房屋灾后重建技术指导要点》的通知

建质函[2008]48号


各省、自治区建设厅，直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局：

　　为贯彻落实国务院关于灾后重建工作的战略部署，积极支持雨雪冰冻受灾地区农村房屋重建工作，我部组织制定了《南方农村房屋灾后重建技术指导要点》，现印发给你们，请受灾地区尽快组织发送到本地区各级建设主管部门和有关单位。使用中有何问题和建议，请及时告我部工程质量安全监督与行业发展司和村镇建设办公室。

中华人民共和国建设部
二○○八年二月二十六日


南方农村房屋灾后重建技术指导要点

前 言

2008年1月初以来，我国南方地区大范围遭受持续性雨雪冰冻灾害，局部地区农村房屋倒塌、受损严重，给人民群众的生命财产造成重大损失。目前，根据国务院的总体部署与安排，抗击雨雪冰冻灾害工作由应急抢险抗灾已转入全面恢复重建阶段。为了积极支持做好灾后重建的技术指导工作，帮助和引导受灾地区农民建造节能省地、抗震实用的房屋，改善受灾农民居住条件，尽快恢复正常居住生活，建设部组织有关专家根据相关技术标准，编制了《南方农村房屋灾后重建技术指导要点》，以期对南方地区灾后农房重建工作提供技术帮助。
编制过程中，结合南方受灾地区的特点，吸收了湖北、福建、浙江等地区的经验，并得到安徽、湖南、江苏等受灾地区建设主管部门的支持。由于编制时间仓促，一些疏漏和不当之处在所难免，欢迎各方提出宝贵意见，以便及时更新和补充。






目 录


1、总则………………………………………………………….(1)
2、房屋选址…………………………………………………….(1)
3、房屋的建筑设计………………………………………..….(2)
4、基础工程………………………………………..………...(2)
5、主体工程………………………………………..………...(4)
6、屋面工程………………………………………..………… (10)
7、门窗工程………………………………………..………….(10)
8、装修工程………………………………………..………...(11)
9、配套设施………………………………………..………...(11)
10、安全施工………………………………………..………..(12)









1总 则

1.1灾后农村房屋重建要以保证农民重建房屋质量，保护农民生命财产安全，改善农民居住条件为基本原则，贯彻执行国家法律、法规及相关的标准规范。
1.2服从村庄、集镇、建制镇总体规划和建设规划，注重将农房重建与村庄整治、人居环境改善相结合。
1.3农村房屋重建，要因地制宜采用合格的建筑材料，鼓励应用节能环保型的新技术、新材料、新工艺。
1.4本要点主要用于农村地区农户恢复建设的二层（含二层）以下的自用住宅及附属用房。

2房屋选址

2.1房屋选址要符合规划要求。符合规划的倒房户应尽量利用原宅基地恢复建设。有条件的地方，择址新建的房屋应与生态建设紧密结合，不占或少占耕地。
2.2房屋选址应选择稳定基岩，坚硬土，开阔平坦、密实、硬度均匀稳定的有利地段建房。避开活动断层和可能发生滑坡、山崩、地陷、非岩质的陡坡，突出的山嘴，孤立的山包地段，避开饱和砂层、软弱土层、软硬不均的土层和容易发生砂土液化的地段。
2.3选择向阳、通风良好的地段，避开风口和窝风地段。
2.4拟建房屋不能占压地下管线，应与各类电力线路保持安全距离（其中1千伏以下不小于4米，4千伏以下不小于6米），否则必须报告电力线路管理部门采取安全防护措施。

3房屋的建筑设计

3.1房屋建筑设计应围绕使用功能兼顾周围环境，鼓励建房人员采用本地区农房设计通用图集及新技术建设农房。
3.2房屋建筑设计体现以整体环境为中心的设计理念，兼顾农村地方特色，做好房屋外部环境的整体空间布局，处理好户外交往空间，要在保护、节约耕地的前提下做到以实用为主，采取多种单元类型，系列化拼接，注意房屋建筑节能措施的实施和使用节能建材。
3.3房屋功能布局要做到生产功能与生活功能区分,实行人畜分离，采用科学合理的农村房屋家居功能模式。
3.4在建筑结构设计中要使用成熟的节能体系和节能环保建材；计算各结点承载力；确定窗墙比；提高门窗保温隔热性能和气密性；合理选择朝向；综合利用新能源、可再生能源。

4基础工程

4.1地基处理要根据当地地质勘察设计资料和相关的地基基础施工规程进行。基础埋深不少于500毫米，地基处理可通过固结、晾晒、振密、夯实、换填等方法来做好地基强度及稳定性处理，对主要持力层范围内存在软弱粘性土层的地基，应设置钢筋混凝土圈梁或进行地基加固处理等，同一结构单元的基础宜设置在土性相同或相近的地基上。
4.2基础地基选择
4.2.1基础持力层应落在中硬土以上地质均匀的土层中，持力层地耐力应在8吨/平方米以上。
4.2.2当基础地基出现软硬不均时，对软土部分进行处理，挖成台阶型，使地基持力层土质相对均匀一致。
4.2.3当基础持力层落在斜面岩层上时，基槽应挖成台阶型并应有镶固，防止基础滑移。
4.2.4 在坡顶建房，基础应距边坡一定距离，具体视地质情况定。当边坡角 大于45°、坡高h大于8米时，应请专业技术人员进行边坡稳定性验算，防止圆弧滑动。对于稳定的边坡，基础底面外边缘线至坡顶水平距离L不得小于2.5米。如所建房屋临近边坡底部，在确保边坡安全稳定的情况下，也应与边坡保持一定距离。
4.3 毛石基础施工
4.3.1 砌筑毛石基础的第一皮石块时，基底应用高强度等级的砌筑砂浆找平坐浆，石块大面向下，并选择比较方正的石块砌在各转角处。
4.3.2 应根据石块自然形状交错位置，尽量使石块间缝隙最小，然后将砂浆填在空隙中，并且铁钎插捣密实。严禁采取先放小石块后灌浆的放法。
4.3.3 基础最上一皮石块，宜选用较大的毛石砌筑。基础的第一皮及转角处、交接处和洞口处，应选用较大平毛石砌筑。
4.3.4 毛石基础的转角及交接处应同时砌筑。如不能同时砌筑又必须留槎时，应砌成斜槎。
4.3.5 毛石基础每天可砌高度不应超过1.0米。
4.3.6毛石的砌筑砂浆厚度宜为20～30毫米，砂浆应饱满。
4.3.7砌大放脚时，应按图纸尺寸收进台阶，每层台阶及基础顶面应找平，然后用砂浆刮抹平整，不应只用砂浆填塞形成砂窝现象。
4.4 采用砖基础时，基础砖墙应采用水泥砂浆砌筑。
4.5 基础施工完后应及时回填土方。回填时，应沿基础墙体两侧同时均匀回填、夯实。土方回填应分层夯实，且每层虚填土方高度不宜超过30O毫米。回填土应是不含垃圾和其它杂质的好土。

5主体工程

5.1钢筋混凝土框架结构
钢筋混凝土框架结构是一种由梁、柱组成的超静定结构体系,其混凝土强度、梁柱截面尺寸及配筋必须经过设计计算。在抗震设防地区，要充分考虑抗震设防要求。
5.1.1模板施工
1、模板及其支架应根据工程结构形式、荷载大小、地基土类别、施工设备和材料供应等条件而定。模板及其支架应具有足够的承载能力、刚度和稳定性，能可靠地承受浇筑混凝土的重量、侧压力以及施工荷载。
2、在浇筑混凝土之前，应对模板工程进行全面检查。模板安装和浇筑混凝土时，应对模板及其支架进行观察和维护。发生异常情况时，应及时进行处理。
3、安装现浇结构的上层模板及其支架时，下层楼板应具有承受上层荷载的承载能力，未能满足要求时应加设支架；上、下层支架的立柱应对准，并铺设垫板。
4、模板的接缝要严密、平整，不应漏浆；在浇筑混凝土前，木模板应浇水湿润，但模板内不应有积水。
5、浇筑混凝土前，模板内的杂物应清理干净。
6、对跨度大于4米的现浇钢筋混凝土梁、板，其模板应按设计要求起拱，当设计无具体要求时，起拱高度宜为跨度的1/1000－3/1000。
7、模板支撑应落在实土上，并加垫板，不应支撑在松软的泥土地面上或堆起的砖墩上，防止模板支撑体系变形、位移，造成混凝土梁、板等构件不平、下挠、裂缝甚至坍塌酿成事故。模板支撑应设置水平拉结杆及设置适当的剪刀撑，确保支撑整体
稳定性。采用木支撑时，木支撑稍径不得小于7厘米。梁底木支撑应做成枇杷撑“ ”，支撑拼接应采用对夹木锁紧或钉牢，接头上、下截面应锯平对齐。
8、底模及其支架拆除时，混凝土应达到一定强度（拆模时
间可参考下表）。
拆除时的混凝土强度及时间参考表
(C20－C30混凝土)
构件类别 构件跨度(米) 达到设计的混凝土立方体抗压强度标准的百分率(％) 参考天数
夏季 冬季
板 ≤2 ≥50 5－6天 7－8天
>2,≤8 ≥75 11－12天 19－20天
>8 ≥100 28天 28天
梁、拱、壳 ≤8 ≥75 11－12天 19－20天
>8 ≥100 28天 28天
悬臂构件 － ≥100 28天 28天
注：当夏天气温>35℃连续3天以上时，拆模时间可提前1－2天。

5.1.2钢筋施工
1、 柱钢筋绑扎前，应检查下层预留钢筋的位置、数量、长度，钢筋接头宜采用搭接，若焊接可采用绑条焊、双面焊。
2、梁下部的受拉钢筋的接头要采用焊接，且位置应在跨中三分之一以外，负弯距钢筋应位置正确，钢筋绑完后要横、纵两个方向拉线、排线，调整钢筋的位置。
3、板钢筋绑扎前在模板上画好钢筋间距，按画好的间距绑扎，边绑扎边找直、找正。负弯距钢筋每个扣都要绑扎牢固，为确保钢筋的位置，按要求加钢筋马凳，绑扎完成后，经常上人处应铺脚手板，并注意保护，防止踩踏。
4、为保证主筋保护层厚度，在柱主筋、梁主筋、板底筋绑扎时，应垫保护层厚度的砂浆垫块。
5.1.3混凝土施工
1、混凝土配合比必须满足设计强度要求，水和水泥比例不宜过大，砂子含泥量不大于3%，拌制应采用机械搅拌，并做到随拌随用。
2、柱混凝土浇筑要分层进行，边下料边振捣，连续作业到顶；梁板混凝土应同时浇筑，从一端开始采用“赶浆法”浇筑；混凝土浇筑不得随意留置施工缝。
3、混凝土浇筑完毕，应进行浇水或覆盖养护，养护一般不少于7天。
5.1.4预制构件的安装
1、预制构件必须采用具有合格证明的产品，预制构件出现断裂、混凝土疏松、露筋、大面积孔洞不得使用。
2、预制构件（预制板、挑梁、门窗过梁等）安装前，搁置预制构件的墙、梁顶面应用水泥砂浆找平，安装时应座水泥砂浆。
3、预制板的支承长度。内外240毫米厚承重墙每端不得小于100毫米；在钢筋混凝土梁上，每端不得小于80毫米。两板间的缝隙宜控制在20-40毫米，并用细石混凝土灌缝且在六小时内浇水养护。
4、预制板长边与墙体空隙的距离不大于20毫米，预制板长边不得嵌入墙内。
5、门、窗预制混凝土过梁，每端搁置长度不得小于240毫米。
6、有抗震设防要求的地域宜选用现浇混凝土楼梯，不宜使用悬臂预制楼梯。
7、预制混凝土悬臂挑梁挑出长度，不得大于挑梁长度的2/5 ；挑梁上无墙时不得大于挑梁长度的1/3，并应保证其稳定性。
5.2砌体工程
5.2.1 砌体采用的砌块、砌筑砂浆强度应达到设计要求，组砌方法正确。
5.2.2构造柱设置
1、混合结构提倡使用砖砌体和钢筋混凝土构造柱组合墙。组合砖墙砌体结构房屋，应在纵横墙交接处、墙端部(自由墙)和较大洞口的洞边设置构造柱，其间距不宜大于4米。构造柱可不单独设基础，但应伸入室外地坪下500毫米，或锚入浅于500毫米的基础梁内。构造柱截面尺寸不宜小于240毫米×240毫米，其厚度不应小于墙厚，边柱、角柱的截面宽度宜适当加大。
2、柱内竖向受力钢筋配置，对中柱不宜少于4Φ12，边、角柱不宜少于4Φ14，箍筋配置一般宜为Φ6，间距200毫米，楼层上下500 毫米范围内宜为Φ6、间距100毫米。若有基础梁结构的构造柱竖向钢筋应在基础梁和楼层圈梁中锚固，并应符合受拉钢筋的锚固要求，至少35d。构造柱混凝土强度等级不宜低于C20。
3、砌体与构造柱的连接处应砌成马牙槎，并沿墙高每隔500毫米设2Φ6拉结筋，且每边伸入墙内不宜少于 600毫米。组合砖墙施工应先砌墙后浇构造柱混凝土。
5.2.3 圈梁设置
1、组合砖墙砌体结构房屋应在基础顶面、楼层处设置钢筋混凝土圈梁。圈梁高度不宜小于240毫米，纵向钢筋不宜少于4Φ12，并伸入构造柱内，且应符合受拉钢筋的锚固要求，圈梁箍筋宜采用Φ6，间距200 毫米。
2、非组合砖墙砌体结构应在檐口标高处设置一道。有条件提倡每层都设。圈梁宜连续设在同一水平面上，形成封闭状。当被门窗截断时，应在洞口上部增设相同截面的附加圈梁，其搭接长度不得小于2倍错开高度或1 米。
5.2.3石砌体
1、石砌体是砂浆砌筑而成的料石砌体房屋，宜采用现浇钢筋混凝土楼、屋盖，其抗震横墙间距不应超过7米。
2、石砌体房屋的外墙四角、楼梯间四角、抗震设防烈度6度区隔开间的内外墙交接处、抗震设防烈度7度区每开间的内外墙交接处等部位，应设置钢筋混凝土构造柱。
3、抗震横墙洞口的水平截面面积，不应大于全截面面积的1/3。
4、每层的纵横墙均应设置圈梁。
5、无构造柱的纵横墙交接处，应采用条石无垫片砌筑，且应沿墙高每隔500毫米设置拉结钢筋网片，每边每侧伸入墙内不宜小于1米。

6屋面工程

6.1屋面结构提倡采用大坡屋面，宜使用轻质材料。各地应因地制宜，适当提高屋面雪荷载取值。
6.2屋面防水工程应遵照“防排结合”、“刚柔并举”、“迎水面设防”的原则。
6.2.1防水层选用材料应选用高聚物改性沥青防水卷材、合成高分子防水卷材、合成高分子防水涂料、聚合物水泥复合防水涂料、细石防水混凝土、平瓦等材料。
6.2.2突出屋面结构(女儿墙、立墙、天窗壁、变形缝、烟囱等)的连接处、转角处(水落口、檐口、天沟、屋脊等)，均宜做成圆弧。
6.2.3防水层施工完成后必须及时做好保护层。保护层施工时，应采取有效的保护措施，避免破坏防水层。
6.2.4应避免在已完工的防水层上打眼凿洞，如确需打眼凿洞时，损坏的防水层应做重点防水密封处理，并与原防水连成整体。

7门窗工程

7.1房屋的门窗洞口位置宜上下对齐，同一轴线上的窗间墙宜均匀,门窗安装时必须上下平直，中间距离相同。
7.2采用木窗应在砌体砌筑时埋设木砖，埋设数量方法为上三皮下三皮，中间每500毫米左右设一个木砖，保证每边不少于3个固定点。
7.3采用铝合金或塑钢窗应在砌体砌筑时埋设混凝土块，窗固定点四角，距边框150毫米四处，其余为每500毫米各设一个固定点。
7.4木窗玻璃安装时，必须打坐底油灰；铝合金、塑料窗玻璃安装时，必须垫橡胶条。室外玻璃安装不得拼接。当外窗单片玻璃面积大于1.5米2时，应使用安全玻璃。
7.5凡安装室外窗框时，应在窗框下端预留40～ 60毫米的粉刷位置，以防窗台上表面抹灰时造成埋框。外窗安装后堵口应塞缝严密，防止渗透。
7.6在风压较大的地区，门窗洞开口不宜过大。

8装修工程

8.1水泥砂浆、混合砂浆外墙粉刷宜设分格缝，建议优先使用外墙涂料。
8.2外墙面砖粘贴要牢固，并用水泥浆勾缝。
8.3室内砂浆粉刷层应分层进行，每层厚度宜为5-7毫米，厚度不宜超过35毫米。

9配套设施
9.1 电线铺设
9.1.1三相四线制输配电系统的零线严禁作为电器保护的地线使用。
9.1.2电器的开关应控制相线。
9.1.3进户线和穿墙线应用绝缘套管保护。
9.1.4室内开关安装距地高度不小于1.30米。
9.2自来水管安装
9.2.1自来水管应采用无毒、无污染塑铝管或热镀锌钢管。
9.2.2在厨房的塑料给水管，不得布置在灶台上边缘；明设的塑料给水立管距灶台边缘不得小于0.4米，距燃气热水器边缘不宜小于0.2米。
9.3散水
建成后的房屋必须做散水,以防雨水灌入地基。

10安全施工

10.1施工用电安全保证措施
10.1.1支线架设
1、支线绝缘好，无老化、破损和漏电。
2、支线应沿墙或电杆架空铺设，并用绝缘胶固定。
3、过道电线可采用硬质护套并作标志。
4、室外支线应用橡皮线架空，接头不受拉力并进行绝缘处
理，架设净空满足相应要求.
10.1.2现场照明
1、照明导线应有绝缘胶固定。严禁使用花线或塑料胶质线。
导线不得随地拖拉或绑在钢管脚手支架上。
2、照明灯具的金属外壳必须接地或接零。
3、室外照明灯具距地面不得低于3米；室内距地面不得低于2.4米。
10.1.3架空线
1、架空线必须设在专用电杆上，严禁架设在树或脚手架上。
2、架空线应装设横担和绝缘胶，其规格、线间距离、档距等应符合架空线路要求。
3、架空线一般应离地4米以上，机动车道为6米以上。
10.2高空作业、起重、运输机械操作的安全管理措施
起重、运输等各类机械必须有专人操作，高处作业必须设置
防护措施，操作人员高空作业时，必须正确佩戴和使用安全防护用具和用品。
10.3脚手架的搭设
立杆间距、杆件联接、剪刀撑安设要确保脚手架的稳定、安全。脚手架拆除时，下方不得有其它人员，并按照后支先拆、从上到下的原则进行。