论国际私法是对外国法的限制与适用的对立统一——以国家利益为视角
尹振国
摘要
国际私法就是在适用与限制外国法的过程中产生与发展起来的,是限制和适用外国法的对立统一。在分析适用外国法制度的基础上,揭示国际私法相关法律制度的基础——国家利益,各个国家无论是限制还是适用外国法,最终目的都是为了实现和维护国家利益的。在国际私法的立法和司法实践中,要把维护国家利益和促进国际经济交流与合作结合起来。
关键词:限制;适用;国家利益;外国法;国际私法
所有法律都会表现出一种价值上的判断(value judgments),也就是对社会中的特定问题应该如何解决的看法。[1] 国际私法是调整国际民商事法律关系的部门法,它主要调整国际私法关系。但是国际私法对私法关系的调整是以国家利益为基础的,即在不损害国家利益的前提下,发展国际民商事法律关系。从国际私法的起源和发展趋势来看,虽然国际私法涉及到外国法的适用,但是国际私法对外国法的适用和承认同样受制于一国主权和国家利益,因此,可以得出这样的结论:国际私法是对外国法的限制和适用的对立统一。
一、国际私法的起源
在近代意义的主权观念及主权国家产生以前,正像沃尔夫所指出,西塞罗所处的罗马时代,他们认为,“除了我们的市民法外,所有其他的市民法是怎样的粗制滥造和几乎达到可笑的程度,是难以想象的。”“他们拒绝采用外国诉讼人本国’的特定法律,显然这是因为,如果这样做了,也许要造成法律的退化。”[2] 自12世纪以来,随着罗马帝国的解体,在欧洲形成了许多城邦国家,各城邦国家除继续适用罗马法以外,还制定了许多城邦法则,城邦之间的法则各异。此时欧洲地中海诸国,由于经济的发展和交通的便利,如威尼斯、热那亚、弗罗伦萨等城邦国家之间的经济贸易十分发达,产生了大量的民商事交往。当时的意大利法学家巴托鲁斯(Bartolus)为适应这种新形势的发展需要,提出了“法则区别说”(Theory of statutes),他主张把法则按不同的顺序分为三种:即关于人的法则、物的法则、关于行为的法则;进而指出:住所地法为人的法则;物之所在地为物的法则,行为地法为行为法则。不同性质的法则调整不同类型的涉外民商事关系,他指出:用住所地法来调整当事人的权利能力、行为能力方面的法律冲突,用物之所在地法来调整不动产物权方面的法律冲突;用行为地法来调整行为方式方面的法律冲突。他首次提出了法则的域内效力和域外效力的问题。他反对严格的属地主义的法律适用原则,主张内国在一定的条件下,可以适用有关的外国法律,这就是最早的国际私法理论。[3] 沃尔夫曾深刻地指出,冲突法“在中世纪时代的意大利城邦产生时,人们曾经认为它是超国家的法律;那时佛罗伦萨、波罗尼亚和摩德纳没有个别的国际私法体系,它们有着同一法律,这个法律是所有的城邦所共有的,而且出自同一的渊源。”[4]
19世纪以来,随着国际经济贸易的发展,调整国际民商事法律关系的法律也有了较大的发展变化。一是调整国际民商事法律关系的部门法——国际私法本身更加完善。除了原有的冲突规范外,产生了大量的实体规范。在实体规范中有统一实体法——国际公约和国际惯例,也有各国的调整涉外民商事法律关系的专门的实体法。二是,统一实体法的产生的发展有的已经从国际私法之中分离出去形成了很多部门法。如国际投资法、国际贸易法。
从国际私法产生和发展的历史来看,国家私法的产生和发展是以经济发展作为内驱力的。在国际私法产生以前,在处理涉外民商事关系之时,要一国的统治者或法院去承认并适用与自己的规定不同的外国法是很难想象的。国际经济贸易发展到了今天,在处理涉外民商事关系时,如果认为还有完全拒绝承认和适用外国民商法的国家同样是不可想象的。国际私法的发展历史是对外国法的限制与适用的历史,是不同集团(包括国际组织、国家、城邦等)利益博弈的历史,是一部法律价值协调史。国际经济利益成为主权者制定国际私法的主要考虑因素。由于人类社会还是以(主权)民族国家为主要形式生存和发展的。因此,各个国家的利益需求不可能完全一样,有时候也会发生激烈的冲突。为了在国际经济贸易交流中减少成本,各国在相互妥协的基础上制定了国际民商事交易规则。这种妥协在客观上减少了各国在国际经济交往中的对抗和冲突。
二、国际私法的几种典型学说分析
1、胡伯(huber)的“三原则”
十六世纪末,十七世纪初荷兰的工商业经济在西欧日益强大,特别是当荷兰资产阶级革命取得胜利,建立荷兰共和国之后,为了进一步发展资本主义工商业自由经济,对外殖民扩张的需要,同时要求其利益在法律上能够得到保障和摆脱封建的割据状态、绝对属地主义的束缚。在此背景下,胡伯提出了“三原则”说:(1)任何主权者的法律必须在其境内行使并约束其臣民,但在境外则无效;(2)凡居住在境内的人,包括常住的与临时的,都可视为主权者的臣民;(3)每一国家的法律只在其本国领域内有效,但根据礼让,行使主权权力者也应让其在自己境内保持其效力,只要这样作不损害本国家的主权和臣民的利益。他的这种主张提出了国际私法的一项重大原则,就是承认或者不承认外国法的域外效力,适用或者不适用外国法律,完全取决于各国的主权考虑、取决于国家利益。
2、意大利孟西尼的国籍法说
意大利的孟西尼于1851年在都灵大学发表了题为《国籍乃国际法的基础》的著名演说,把民族权力置于十分重要的地位,提出了法律适用上的国籍法学说。他主张应给予国籍一个明确的法律概念,并作为国际法的基础,每个人都应适用其本民族的法律.其学说可以概括为三项原则:第一,国籍原则,即人的身份能力,亲属关系和继承关系等应适用当事人的国籍国法;第二,属地主权原则,即以公共秩序为目的的法律,应当适用于居住在该国境内的一切人;第三,意思自治原则,即物权,债权等财产法律关系,可适用当事人协议选择的法律。这样,他确立了国籍原则、国家主权原则、自由原则,法律的选择适用正是在国家利益、个人利益之间寻求一种平衡。同时,他也指出,某些法律既可以适用于外国人,又可以适用于本国人,不过,也有例外,这个例外就是公共秩序。
3、柯里的“政府利益分析说(Governmental Interests Analysis)”
1963年,柯里(Brainerd Currie, 1912-1965年)教授在他出版的《冲突法论文集》一书中提出了“政府利益分析说”。他认为,在冲突的双方中只有一方有政府利益。所以,在审理涉外案件时,如果只有一个国家有合法利益,就应适用这个国家的法律;如果两个国家有合法利益,而其中一国为法院地国时,则无论如何应适用法院地法,即使外国的利益大于法院地国的利益;如果两个外国有合法利益,而法院地国家为无利益的第三国时,则可以适用法院地法,也可以适用法院依自由裁量认为应适用的法律。十分明显,柯里是赞成尽可能适用法院地法的,而且在多数情况下,法院会认为自己的国家在案件中有“合理的利益”,从而排除外国法的适用,那么冲突法就不起作用了。.柯里的“政府利益分析说”遭到了广泛的批评,英国学者莫里斯曾指出:柯里“试图抛开法律选择规范的做法,就像要抛出一个自动飞回的飞镖”。[5]
三、国际私法的基点——国家利益
法律往往表现是维护和实现利益的工具,法律以权利义务为机制来协调和分配利益。法律和利益是不可分离的,没有利益的需求和分配,法律就不存在了。耶林认为,法律的目的在于实现社会利益,其手段是通过报偿实现个人与个人、个人与社会的利益平衡。在整个经济生活中,利益平衡是法律控制社会的手段,具体办法是大力提倡工商贸易。[6]从本质上来说,有关国际民商事的法律只不过是维护和实现国家经济利益的工具罢了。
“天下熙熙,皆为利来;天下攘攘,皆为利往。”人类来到地球之后,要吃穿住行用,产生了各式各样的生活需求,于是出现了利益的问题。 “利益”一词源于拉丁语,意为“与人或事有关的,有影响的,重要的”。[7]英国哲学家霍布斯认为每一个人的目的都是为着他自己的利益,“自爱心”、“自利心”是人的自然本性,是造成历史动乱变迁的根源;18世纪法国哲学家爱尔维修认为,利益是社会生活中的唯一、普遍起作用的因素,利益是社会生活的基础,是社会发展的动力和社会矛盾的根源,一切错综复杂的社会现象都可以从利益那里得到解释。人们追求利益的活动是人类最基本的活动。人类社会中不同集团、不同阶层的各式各样的冲突,归根结底是一场利益的冲突。因此,爱尔维修把利益制约社会生活看作是一个不可违背的规律。于是有了“河水不能倒流,人不能逆着利益的浪头走”的名言。
国家利益是国际政治学中的一个概念,我国一些学者赋予给“国家利益”的定义:国家利益是主权国家在国际关系格局中生存与发展需求的总和。还有人更进一步表述为:国家利益是一个主权国家在开放的国际关系的竞争中认定的物质与精神的生存与发展需求的总和。[8]从国际关系的角度来看,国家利益包含着三个要素:即国家主权、不干涉和国家的忠诚。
国家主权原则,是指一个主权国家具有独立自主地处理自己对内和对外事务的最高权力。主权原则对内表现为国际立法对其境内的一切人、物和行为以及领土外的本国人实行管理的最高权力。主权原则对外表现为国家在对外交往中独立、平等,不受他国的非法干涉,国家之间相互尊重主权,“平等者之间无裁判权”。主权原则是国际私法产生的基础。正是在有关国家相互尊重主权的原则下,才有了各国的民事、经济交往。才有了内国法在适当的时候承认和适用外国法,也有了在一定的条件下承认和执行外国法的判决。这一切的产生、发展都是以国家主权原则为前提的。在一个政府主权或者主权不完整的国家,没有真正的司法独立权。无权审理涉及外国人的民商事案件,就没有国际私法。[9]
一个国家的生存和发展是要依靠自身的经济基础的。经济资源是有限的,每一个国家要生存和发展必须利用他国的资源、技术,涉外经济交往中的当事人都是为了实现一定的经济目的的。从国际私法的起源来看,国际私法的产生是为了适应国际民商事交往需要而产生的。现代社会的竞争,是以经济为基础、以科技为龙头的综合国力的较量。在经济全球化的时代,围绕市场和资源等经济权益的斗争日益激烈,一国的经济发展更容易受到外来因素的冲击;而且,由于国际旧的经济秩序的存在,发达资本主义国家往往利用其占优势的经济实力制定对其有利的国际经济规则,并迫使广大发展中国家接受这些规则。这样,它们就可以从对其有利的贸易条件中获得巨大的经济利益,也可以从对发展中国家的直接投资中获得巨大的利益。因此,越来越多的国家把经济安全和经济主权视为国家安全的一个重要方面,而在全球经济交往与合作中有效地维护本国的经济利益和经济主权就成为各国的重要课题。
四、外国法适用制度的分析
关于国际私法性质,有国内法和国际法两说,笔者认为,国际私法更应归于国内法的范畴,在今后相当长的时间里,国际私法主要是国内法:其一,国际私法的立法与运行的最终目的是为了实现和维护本国国家利益的;其二,国际私法最主要的渊源仍将是国内法,而有关的国际条约一般只约束缔约国,至今并不存在约束所有国家的国际私法规范,而在一些国际条约中,国家可以对某些条款作出保留或者借口“公共秩序”拒绝适用;其三,在国际私法的适用和有关法律制度设计上,各国往往在尽可能运用本国法的情况下,适当的情况下准予适用外国法。
以下着重论述外国法适用的有关制度:
1、识别(qualification/classification)
识别是依据一定的法律概念,对待决条件的事实情况或有关问题进行定性和分类,把它归入独立的法律范畴 从而援用那一条件冲突规范的认识过程。识别冲突产生的原因是由于法院地与有关外国法律对同一事实构成作出了不同的分类,采用不同国家的法律概念进行识别就会导致使用不同的冲突规范和不同的准据法的结果。[10]除了所有权的性质依据物之所在地法这个相当特殊的例子外,“不能说是将法院已经指定了任何一种始终如一的法制议论,它们从判决在依据法院地法识别和依据准据法识别两个极端之间变动”。识别问题不能用一条准则规定下来,应留待法官自由裁量。[11]从国际私法的实践来看,各国法院都普遍依法院地法对案件的事实或问题进行识别。
2、反致(renvoi)
1841年,英国出现了第一个关于反致的案例,即科利尔诉里瓦茨案(colierv.rivaz)在该案中,法院需考虑一个英国国民所立的遗嘱及其6个附件是否有效。对是否采用反致制度,存在着争论:赞成反致者认为,在本国法院按其冲突规范的指定适用外国法时,如果采用反致制度,就可排除依本国冲突法规范应当适用的外国法,使本不适用的本国法得以适用,从而扩大了本国法的适用范围,采用反致符合国家主权原则;反对者认为,通过反致一味地为了扩大本国法的适用,而排除本该适用的外国法,有悖于国际私法的基本原则。这种争论的实质是维护本国主权抑或尊重他国主权。
3、公共秩序保留(reservation of public order)
公共秩序保留有广义和狭义之分。广义的“公共秩序保留”可以排除依国内法或国际私法条约中冲突规范的指引本应适用的外国法的效力及拒绝承认依外国法产生的限制,也包括对内国法肯定的一面,即本国法律中的某些规定,因其涉及国家重大利益,基本政策和道德与法律的基本原则,从而必须在涉外民事法律关系中予以适用,无须经本国冲突规范的指引。
首先以法律形式明确公共秩序制度的1804年的《法国民法典》,其第 6条规定:“个人不得以别的约定违反有关公共秩序和善良风俗的法律…….如果当事人选择外国法违反法国的公共秩序则不适用。”
公共秩序的含义颇富弹性,诸如公共政策、法律秩序、善良风俗、法律基本原则、社会公共利益等均可称为公共秩序。[12]公共秩序本身是一个含糊的感念,我们不可能要求政治制度、社会结构和历史文化传统等方面都不相同的各个国家对公共秩序有一个共同的理解。[13]尽管在各国的立法和司法实践中,对公共秩序有不同的表述和理解,但其本质是一国法律和道德的基本原则或该社会的根本利益。[14]
2、法律规避(evasion of law)
法律规避是在涉外民商事领域中当事人为了利用某一冲突规范,故意制造连结点以避开本应适用的准据法,从而适用对其有利的另一国法律的行为。在国际私法史上,法律规避问题引起广泛的关注的是在1878年的法国最高法院对鲍富莱蒙婚姻案作出的判决。法国法院认为,鲍富莱蒙夫人取得德国国籍的动机虽然是为了规避法国法律不允许离婚的规定,因而构成了法律规避,法院判决鲍富莱蒙在德国的离婚和再婚无效。[15]
各国对法律规避进行规定的目的是,如果承认法律规避的效力,必然造成法律关系的不稳定、损害国家利益。
3、外国法的查明(ascer rainment of foreign law)
外国法的查明基于“法官应知法律(jura novit lurita)”的古老谚语。但是由于现代社会各国法律众多而且规定不同,实际上法官不可能熟知所有的法律,所以存在外国法的查明问题。对于“外国法”是法律事实还是法律本身问题存在着争议。国际私法实践中,一国法院根据本国冲突规范指定应适用的外国法时,无法查明外国法的解决办法,一般以内国法取代、适用外国法或者驳回当事人的诉讼请求或者抗辩。
五、国际私法的未来
20世纪50年代,国际私法出现国际统一趋势。1951年,海牙国际私法会议成为常设国际组织,“私法统一协会”等全球性的国际私法统一化组织也建立起来了。联合国际贸易法委员会一直致力于国际贸易法的统一工作,先后在国际货物买卖、国际货物运输、国际票据和国际商事仲裁领域制定了一批十分重要的国际公约和示范法,如1980年的《联合国国际货物买卖合同公约》、1985年的〈国际商事仲裁示范法〉等。联合国其他一些机构也分别在不同的领域为国际私法的统一作了不少工作。但是,由于各国的政治经济利益的冲突和法律的差异,所谓的统一只是在共同利益基础之上的统一,这种统一的进程注定是缓慢和艰难的。
电力工业部关于印发《输变电工程投产达标考核评定办法(试行)》的通知
电力工业部
电力工业部关于印发《输变电工程投产达标考核评定办法(试行)》的通知
电力工业部
为了提高输变电工程的建设质量和整体移交水平,促使工程投产后尽快实现安全、文明生产双达标,并确保工程长期安全运行,及时发挥投资效益,我部组织编制了《输变电工程投产达标考核评定办法(试行)》,现印发试行。请各单位在执行中认真总结经验,并将遇到的问题和意见
及时告部建设协调司。
输变电工程投产达标考核评定办法(试行)
一、总 则
1.为贯彻执行电力建设“控制造价,合理工期,达标投产”的整体要求,全面地提高我国输变电工程的建设质量和整体移交水平,在工程建设中,精心设计,精心组织,精心施工,坚持对工程质量从严要求,实行全过程控制,促使工程投产后能尽快实现安全、文明生产双达标,并确
保工程长期安全运行,及时发挥投资效益,以适应市场经济发展的要求,结合我国电力建设的实际情况,特制定本办法。
2.本办法适用于220千伏及以上输变电工程投产达标的考核,220千伏以下电压等级的输变电工程可参照执行。
3.输变电工程投产达标的考评,必须以国家和电力部颁发的有关输变电工程建设的现行标准、规程及上级有关部门批准的其它文件、最终版设计图纸、资料等为依据,认真贯彻“安全可靠,经济适用,符合国情”的电力建设方针,严禁以达标为名更改设计、改变建设标准。
4.各电力集团公司、各省(市、自治区)电力公司、国家电网建设公司,应结合本地区本单位的实际情况,制定贯彻执行本办法的实施细则。
二、达标必备条件
1.输变电工程已按设计要求完成施工,完成输变电工程的全部调试项目和交接验收、试运行并移交生产,满足国家、电力部有关输变电工程施工及验收规范以及有关施工质量、验收标准、质量检验及评定标准等规定的要求。
2.变电所工程在施工、调试以及试运行期间,各参建单位未发生人身死亡事故及群伤事故、重大设备事故及重大施工质量事故;输电线路工程在施工及试运行期间,各参建单位未发生重大人身伤亡事故、重大施工质量事故。
3.在达标考核期间,输变电工程未发生因设计、施工、调试、运行原因造成的人身死亡事故或其他重大事故。
4.未超过批准总概算。
5.未超过部颁“工期定额”。
6.各考评项目得分均在80分及以上。
三、考 评 项 目
1.变电所工程
1.1 安全管理及文明施工
1.2 设备管理及主要技术指标
1.3 施工质量、施工工艺及调整试验
1.4 工程档案管理
1.5 工程综合管理
2.输电线路工程
2.1 安全管理及文明施工
2.2 施工工艺、质量管理及技术指标
2.3 工程档案管理
2.4 工程综合管理
以上输变电工程各考评项目均采用综合评分办法,评分标准详见附表。
四、考 评 程 序
考评分预检、复检两次进行。其程序如下:
1.输变电工程在投产后由建设单位负责组织设计、施工、调试、运行等单位进行自查和预检。对具备达标条件的工程,在三个月达标考核期满后由建设单位向项目法人提出复检申请,由项目法人组织并主持复检。
2.输变电工程达标考核期为试运行移交生产后起三个月。
五、奖 励 办 法
凡通过达标复检的220千伏以上输变电工程,由部命名为“投产达标输(变)电工程”,颁发奖牌,并对参建单位分别颁发证书。
2.凡通过达标复检的220千伏输变电工程,由项目法人命名为“投产达标输(变)电工程”,颁发奖牌,并对该工程的参建单位分别颁发证书。
3.建设项目法人对获得投产达标称号的有关参建单位从工程节余的费用中提取奖金给予适当奖励,以体现优质优价。
4.电力部每年在部级电力行业报刊上公布达标输变电工程及有关单位的达标业绩。
5.凡获达标输变电工程称号的有关建设、设计、施工、调试、运行、监理等单位,可在其业绩中载入相关内容。
6.电力部可视情况对已命名的达标输变电工程进行抽查,一旦发现有弄虚作假、隐瞒达标必备条件之一者,将取消命名,收回奖牌和证书,并对有关单位予以通报批评。
六、附 则
1.本办法自公布之日起施行。
2.本办法由电力部建设协调司负责解释。
附加说明:
本办法审编部门:电力部建设协调司
本办法主编单位:浙江省电力工业局
本办法起草单位:浙江省超高压输变电建设公司
(一)变电工程投产达标考评项目及评分规定
--------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|一、 |安全管理及文明施工 | |100| |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|1. |事故考核 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| | |每重伤一人次扣5分,每轻伤一人次 | | |
|1.1|施工和达标考核期间不发生人身重伤事故和轻伤事故 | | | |
| | |扣0.5分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|1.2|施工期间不发生一般设备事故和机械事故、火灾事故 |每发生一次扣3分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| | |每发生一次一般事故扣1分,每发生一次一类 | | |
|1.3|达标考核期内不发生一般事故和一类障碍 | | | |
| | |障碍扣0.2分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|2. |安全管理及措施 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |认真贯彻“安全第一、预防为主”的方针,安全监察机构健| | | |
|2.1| |机构不健全扣2分,责任制不落实扣1分 | | |
| |全,安全第一责任人到位,安全责任制落实 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|2.2|施工组织设计应制定安全技术措施计划 |无计划扣1分,计划不完善扣0.5分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| | |无消防规章制度扣1分,无防火责 | | |
|2.3|消防组织健全,严格执行消防规章制度和防火责任制 | | | |
| | |任制扣1分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |每项工程建设期内至少进行二次安全大检查,进行一次安 |少进行一次安全大检查扣2分,无整改措施扣 | | |
|2.4|全分析,对查出的问题要有整改措施,检查和整改记录齐 |1分,整改措施不落实扣0.5分,记录不全扣| | |
| |全 |0.5分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| | |发生一次误操作事故扣5分,防误措施和装置 | | |
|2.5|防止误操作的措施和装置符合规程要求,消灭误操作事故 | | | |
| | |一处不符合要求扣1分 | | |
--------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
| 序号 | 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| | |重要防火部位消防设施一处不符合要求扣3 | | |
|2.6 |消防设施齐全、可靠、有效、符合设计要求 | | | |
| | |分,其它部位一处不符合要求扣1分 | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| |安全工器具齐全,符合安全规程;选用经鉴定合格的产品 | | | |
|2.7 | |一项不符合要求扣1分 | | |
| |并进行定期检查和试验 | | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| |各处各类遮栏、护栏、爬梯应按设计要求制作,并安装牢 | | | |
|2.8 | |一处不符合要求扣1分 | | |
| |固,符合安全规程 | | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
|2.9 |各类沟道盖板完好齐全 |一处不符合要求扣0.5分 | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| |工作场所的所内照明以及事故照明符合设计要求,安全 |事故照明一处不符合要求扣1分,所内照明一| | |
|2.10| | | | |
| |可靠 |处不符合扣0.2分 | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
|2.11|设备命名、编号、挂牌、标识齐全正确、醒目 |一处不符合要求扣0.5分 | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
|3. |文明生产 | | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| |施工期间原材料、施工用器材、设备堆放整齐,布局合理,| | | |
|3.1 | |一项不符合要求扣1分 | | |
| |施工临时用电架设安全、可靠,布局合理 | | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
|3.2 |投运后所内投产区无施工遗留物 |不符合要求扣2分 | | |
|----|--------------------------|--------------------|---|---|
| |所内清洁整齐,无卫生死角、无杂物、无乱堆放材料;设备| | | |
|3.3 | |一处不符合要求扣0.5分 | | |
| |见本色 | | | |
--------------------------------------------------------------
续表
---------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
|3.4|所区整齐布置合理、协调 |差者扣1分,较差者扣0.5分 | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| |所纪严明,管理规范,运行员工衣着整齐、生产办公室、值 | | | |
|3.5| |一处不合格扣0.2分 | | |
| |班岗位规范,工具、资料摆放整齐 | | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
|二、 |设备管理及主要技术指标 | |100| |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
|1. |设备监造、运输、商检、开箱检查、保管有台帐 |一项不符合要求扣0.5分 | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| |备品备件、专用工具保管、使用得当,按双方协商的数量 | | | |
|2. | |不符合要求扣0.5分 | | |
| |移交 | | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| | |主要技术指标必须满足要求,非主要技术指标 | | |
|3. |主变技术指标达到国标或合同要求 | | | |
| | |不满足要求每项扣0.5分 | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| |断路器、互感器、避雷器、隔离开关、电抗器、电容器等技术|主要技术指标必须满足要求,非主要技术指标 | | |
|4. | | | | |
| |指标达到国标或合同要求 |不满足要求每项扣0.1分 | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
|5. |设备安装及调试 | | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| | |主变缺陷每遗留一项扣0.5分,其他设备每遗| | |
|5.1|设备消缺完成率100% | | | |
| | |留一项扣0.2分 | | |
|---|---------------------------|---------------------|---|---|
| | |不正确动作一次扣2分, | | |
|5.2|保护及自动装置投入率100%,且动作正确 | | | |
| | |投入率每降低1%扣0.5分 | | |
---------------------------------------------------------------
续表
-------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.3|远动装置投入率100% |远动装置信息正确,一处不正确扣1分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.4|监测仪表投入率100%,且指示正确 |少投一块扣1分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.5|接地装置符合设计要求 |一处不符合要求扣1分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.6|通信装置投入率100%,且技术指标完好 |通信技术指标一项不完好扣0.5分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.7|全所电能平衡误差符合设计要求 |每超过±1%扣0.5分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.8|直流系统达到设计要求,设备完好 |不符合要求扣1分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5.9|无功补偿装置完好率100% |不符合要求扣1分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|三、 |施工质量、施工工艺及调整试验 | |100| |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|1. |建筑工程施工质量与施工工艺 | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |建筑工程施工必须使用有出厂合格证明或经检验合格的 | | | |
|1.1| |未能提供合格证明的每项扣0.5分 | | |
| |原材料和装置性材料 | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| | |出现一处渗水扣2分,出现一处漏水扣5分,| | |
|1.2|建筑物无漏水、渗水、墙面、楼面、地面平整美观 | | | |
| | |一处不平整扣0.2分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|1.3|基础和构支架轴线准确,保证安装偏差在允许范围内 |一处不合格扣0.5分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |所区道路平整美观,无脱皮、起砂现象,道牙完整、无破损| | | |
|1.4| |一处不符合要求扣0.5分 | | |
| |现象,碎石铺设达到要求 | | | |
-------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|1.5|构架及设备支架基础表面平整美观 |一处不符合扣0.1分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |混凝土浇筑过程中,按规定留有试块,强度必须符合设计 |少做一组试块扣1分,每组不合格试块扣1.5| | |
|1.6| | | | |
| |要求 |分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|1.7|所区排水通畅无积水,所外排水满足国家有关排放标准 |一处不符合扣0.2分 | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
|2. |电气安装施工质量与施工工艺 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |电气安装工程施工必须使用有出厂合格证明或经检验合 | | | |
|2.1| |未能提供合格证明的每项扣0.5分 | | |
| |格的原材料和装置性材料 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |设备安装符合规程要求,动作正确、可靠,接触良好,指示| | | |
| |正确,电气、机械闭锁可靠,安装误差在允许范围之内,所| | | |
|2.2|有密封件要求密封良好,母线弛度符合设计要求,瓷件无 |一项不符合扣0.5分 | | |
| |损坏、裂纹 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |电缆排放整齐美观,固定牢固,标志齐全清晰,防火封堵良| | | |
|2.3| |一处不符合要求扣0.5分 | | |
| |好,电缆沟内无积水,无杂物 | | | |
|---|--------------------------|---------------------|---|---|
| |盘柜安装排列整齐,固定牢固,柜内接线整齐美观,标志清|工艺差扣1分, | | |
|2.4| | | | |
| |晰齐全 |标志一处不合格扣0.2分 | | |
--------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
| | |一处泄漏超标扣0.5分,一处渗点扣0.5分,| | |
|2.5|充油设备无渗漏,充气设备泄漏不超标 | | | |
| | |一处漏点扣1分 | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
|2.6|室内外构架、设备端子箱、金属部分无锈蚀 |每处锈蚀扣0.1分 | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
|2.7|设备油漆无脱落、皱纹、流痕、缺陷等,色调要一致 |一处不合格扣0.1分 | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
|3. |调整试验 | | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
| |所有设备的各项试验按有关交接验收标准或合同进行 | | | |
|3.1| |每缺一项扣2分 | | |
| |完毕 | | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
| |有关启动调试规程和启动验收委员会批准的启动调试方 | | | |
|3.2| |每缺一项扣2分 | | |
| |案的调试项目均已完成 | | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
|3.3|所有试验和调试均出具试验报告且真实、准确、条理清楚 |一处不符合要求扣1分 | | |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
|四、 |工程档案管理 | |100| |
|---|---------------------------|----------------------|---|---|
| |工程建设依据性文件及资料: |(1)征地文件、重要合同、协议不全,不以正本| | |
| |(1)计划任务书和审批文件。 |存档,每缺一项扣0.5分,三项以上扣2分。 | | |
| |(2)所址的审批文件(征地审批与政策处理协议、合同)。|(2)依据性文件、重要会议文件、纪要等不全,| | |
| |(3)工程初步设计及初步设计审查意见。 |每缺一项扣0.3分。 | | |
|1. |(4)工程基建年度投资计划。 |(3)重要文件为复印件每项扣0.2分 | | |
| |(5)与设计、施工、设备等单位签订的合同、协议。 | | | |
| |(6)工程建设招、投标及租赁文件。 | | | |
| |(7)重要会议纪要、材料 | | | |
----------------------------------------------------------------
续表
-------------------------------------------------------------
|序号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|--|--------------------------|---------------------|---|---|
| |工程设计文件: | | | |
|2.|(1)初步设计文件及工程概算。 |每缺一项扣1分 | | |
| |(2)施工图设计及工程预算 | | | |
|--|--------------------------|---------------------|---|---|
| |工程施工、安装及调试的文件资料: |(1)施工、安装记录与中间签证不全扣0.5| | |
| |(1)工程施工、监理等招标、决标、协议、合同等。 |分,每缺一项扣1分。 | | |
| |(2)工程开工报告。 |(2)缺陷处理,质量事故记录不全,每缺一项| | |
| |(3)施工组织设计。 |扣0.5分 | | |
| |(4)施工技术交底及施工协调会议记录,建筑、安装原始| | | |
| |记录。 | | | |
| |(5)工程施工质量文件(原材料和器材出厂质量合格证明| | | |
|3.|和试验记录,各阶段质量检查验收评定文件,不合格品处 | | | |
| |理报告)。 | | | |
| |(6)隐蔽工程记录及签证书。 | | | |
| |(7)工程质量监督、建设监理文件、纪要。 | | | |
| |(8)施工中质量事故报告和事故所造成的永久性设备缺 | | | |
| |陷记录。 | | | |
| |(9)变电所调试方案及试验报告。 | | | |
| |(10)变电所所址征地、拆迁等补偿文件、协议合同等 | | | |
-------------------------------------------------------------
续表
-----------------------------------------------------------------
|序号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|--|----------------------------|-----------------------|---|---|
| |设备文件: |(1)引进设备合同及合同附件等涉外文件不 | | |
| |(1)进口设备、引进技术工程评估文件。 |齐全,每项扣0.5分。 | | |
| |(2)设备商检、索赔文件。 |(2)消缺记录不全,每项扣0.5分 | | |
|4.|(3)设备开箱资料、装箱单、质保书、合格证、设备说明书、| | | |
| |图纸、出厂试验报告、维护手册、计算书、备品备件等技术 | | | |
| |文件。 | | | |
| |(4)设备缺陷处理记录 | | | |
|--|----------------------------|-----------------------|---|---|
| |工程竣工、系统试运行文件: |(1)文件资料不完整,不准确,每处扣0.2分。| | |
| |(1)系统调试方案、措施及报告(含保护调试等)。 |(2)记录资料不齐全,不准确,每缺一项扣1分。| | |
| |(2)竣工移交证书。 | | | |
| |(3)未完工程及需改进工程清单(应明确设计、施工单位 | | | |
|5.|和完成期限)。 | | | |
| |(4)工程竣工报告。 | | | |
| |(5)经修改并加盖竣工章的竣工图。 | | | |
| |(6)竣工交接证书、竣工验收报告。 | | | |
| |(7)全部设计变更联系单 | | | |
-----------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
| |变电所运行管理资料: |资料不全、不准确、不规范,每项扣0.5分| | |
| |(1)各类运行操作规程,事故处理规程,管理制度,措施等| | | |
| |记录。 | | | |
|6. |(2)工作票及各种运行台帐。 | | | |
| |(3)达标考核期运行记录。 | | | |
| |(4)达标考核期间事故分析报告及处理结论意见 | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
|五、 |工程综合管理 | |100| |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
|1. |控制工程造价 | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
| |工程设计、施工、调试、监理、主要设备与器材的采购推行 | | | |
|1.1| |每项不实行扣0.5分 | | |
| |招、投标制。 | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
| | | | | |
|1.2|不得擅自扩大进口设备范围 |不经原审批单位批准扩大进口范围扣3分 | | |
| | | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
| | | | | |
|1.3|应按现行设计规程、标准及设计审批文件进行施工图设计 |不按规定扣2分 | | |
| | | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
|1.4|未经批准不得进行重大设计变更 |重大设计变更未经批准扣2分 | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
|2. |确保合理工期 | | | |
|---|---------------------------|--------------------|---|---|
| | |未编制计划扣2分, | | |
|2.1|应编制工程建设计划并定期滚动修正 | | | |
| | |未定期滚动扣0.5分 | | |
--------------------------------------------------------------
续表
-------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分|备 注|
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|2.2|完成国家下达的基本建设年度计划 |完不成计划扣2分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |设计图纸应完整,图纸交付要及时,满足工期需求,设计工| | | |
|2.3| |不符合每项扣1分 | | |
| |作服务周到 | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|3. |按部颁质监大纲要求开展质监工作 |质监工作不按规定开展扣2分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|4. |从设计到施工、调试,推行监理制 |不实行监理扣2分 | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
|5. |运行准备 | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |运行单位职责明确,运行人员配置齐全,经岗位培训,安全| | | |
|5.1| |未经培训或考试不合格者上岗扣0.1分/人| | |
| |专业知识考试合格后上岗 | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |建立备品备件和生产用工器具入库台账,仓库应清洁,物 | | | |
|5.2| |一项不合格扣1分 | | |
| |品放置整齐有序(具有烘烤、消防、排湿设备) | | | |
|---|--------------------------|--------------------|---|---|
| |生活必备设施齐全: | | | |
|5.3|(1)水源可靠,生活饮水满足饮用水标准。 |设施不齐扣0.2分 | | |
| |(2)所内人员饮食的必备设施齐全。 | | | |
| |(3)所内值班人员休息场所备有必要的生活设施 | | | |
-------------------------------------------------------------
(二)输电工程投产达标考评指标及评分标准
------------------------------------------------------------
|序 号| 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分| 备 注 |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
|一、 |安全管理及文明施工 | |100| |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
|1. |事故考核 | | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| | | | |一百公里以下线路|
|1.1|施工期间不发生人身死亡事故及重伤事故 |死亡1人扣8分,重伤1人扣2分| | |
| | | | |加倍扣分 |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
|1.2|不发生一般机械设备事故及火灾事故 |发生1次扣3分 | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
|2. |安全管理及措施 | | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| |安全制度健全,执行严格,施工作业符合规程和安全施工|制度不健全扣2分,执行规程、规| | |
|2.1| | | | |
| |管理规定 |定不严扣1分 | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| | | | | |
|2.2|安全管理网络健全,配有专职安全员,行政正职到岗到位|责任不健全扣1分 | | |
| | | | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| |安全工器具齐全,符合安全规程要求,选用经鉴定合格的| | | |
|2.3| |一项不符合要求扣1分 | | |
| |产品,并定期检查或检验 | | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| | | | | |
|2.4|工程建设期内至少组织二次安全检查,并有纪要或记录 |缺一次记录、纪要扣2分 | | |
| | | | | |
|---|-------------------------|---------------|---|--------|
| | |保管不妥扣1分,无人看护、无记| | |
|2.5|对易燃易爆物品妥善保管,专人看护并有记录 | | | |
| | |录扣2分 | | |
------------------------------------------------------------
续表
-------------------------------------------------------------
| 序号 | 考 核 指 标 | 评 分 规 定 |标准分| 备 注 |
|----|---------------------------|----------------|---|-----|
|2.6 |对安全防护用品按规定定期检查和试验并有记录 |缺少一项试验、记录扣1分 | | |
|----|---------------------------|----------------|---|-----|
|2.7 |对施工机械应按规定保养,机械运转正常并有记录 |不按期保养扣1分 | | |
|----|---------------------------|----------------|---|-----|
|